- 多選題證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)管理資產(chǎn)管理計(jì)劃不得有的行為是（）。
- A 、對(duì)每個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算
- B 、資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)時(shí)通過開放參與或者滾動(dòng)發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、未產(chǎn)生實(shí)際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付
- D 、未按規(guī)定進(jìn)行合理估值，脫離實(shí)際投資收益進(jìn)行分離定價(jià)
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參考答案【正確答案：B,C,D】
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十五條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得有以下行為：
（一）將不同資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行混同運(yùn)作，或者出現(xiàn)資金與資產(chǎn)無法明確對(duì)應(yīng)的其他情形；
（二）未按規(guī)定進(jìn)行合理估值，脫離實(shí)際投資收益進(jìn)行分離定價(jià)；
（三）未產(chǎn)生實(shí)際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付；
（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)時(shí)通過開放參與或者滾動(dòng)發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；
（五）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
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熱門試題換一換
- 樣本判定系數(shù)R^2的計(jì)算公式是（ ）。
- 期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（）
- 儲(chǔ)備企業(yè)的套期保值操作可以分成兩部分：一個(gè)是輪出保值，另一個(gè)是輪入保值。輪出保值的時(shí)候，儲(chǔ)備企業(yè)應(yīng)該先在期貨市場(chǎng)合適的價(jià)位買入同等數(shù)量的期貨合約；在輪入保值的時(shí)候，儲(chǔ)值企業(yè)應(yīng)該先在期貨市場(chǎng)拋空同等數(shù)量的期貨合約。（）
- 境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。
- 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明（）。
- 以下屬于期貨行情圖的是（）。
- 2015年10月1日，某投資者以80點(diǎn)的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)又以130點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的盈虧平衡點(diǎn)（不考慮其他費(fèi)用）是（）點(diǎn)。
- 目前，我國境內(nèi)上市交易的ETF衍生品是（）。
- 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）。
- 下列適合進(jìn)行白糖買入套期保值的情形是（）。
- 中金所國債期貨合約對(duì)應(yīng)的最便宜可交割債券百元面值的基點(diǎn)價(jià)值為0.0400元，其轉(zhuǎn)換因子為1.2500，該期貨合約的基點(diǎn)價(jià)值為（）元。
- 期貨合約是由期貨公司和客戶共同制定的。（）
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