- 選擇題按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入（）的公司或證券有關的業(yè)務活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調查處理。
- A 、觀察名單
- B 、限制名單
- C 、控制名單
- D 、傳言名單
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調查處理。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有（）職責。 I.審查 II.監(jiān)督 III.檢查 IV.咨詢和培訓
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉及公司或證券列入（）。
- A 、觀察名單
- B 、限制名單
- C 、控制名單
- D 、傳言名單
- 3 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側的業(yè)務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應當履行（）程序。
- A 、跨墻審批
- B 、風險檢測
- C 、跨墻備案
- D 、合規(guī)檢查
- 4 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。
- A 、證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向保密側業(yè)務部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
- B 、跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息
- C 、合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監(jiān)控
- D 、跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻
- 5 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會通過了一項重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項30萬元的政府補助
- D 、該公司分配股利或者增資的計劃
- 6 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會通過了一項重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項30萬元的政府補助
- D 、該公司分配股利或者增資的計劃
- 7 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。
- A 、證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向保密側業(yè)務部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
- B 、跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息
- C 、合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監(jiān)控
- D 、跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻
- 8 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會通過了一項重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項30萬元的政府補助
- D 、該公司分配股利或者增資的計劃
- 9 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。
- A 、證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向保密側業(yè)務部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
- B 、跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息
- C 、合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監(jiān)控
- D 、跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻
- 10 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會通過了一項重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項30萬元的政府補助
- D 、該公司分配股利或者增資的計劃
熱門試題換一換
- 關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（）。
- 一般情況下,上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過( )方式轉讓所持本公司股份不得超過總數(shù)的25%。
- 影響上市公司未來的收益，引起內在價值的變化的因素（ ）
- 已上市的公司通過指定投資者或全部投資者額外發(fā)行股份募集資金的融資方式，叫做（）。
- 下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶內容的是（）。
- 公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，可以由（）擔任。Ⅰ.董事長Ⅱ.經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事長Ⅳ.執(zhí)行董事
- 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格（）。Ⅰ.盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ.未完成或者未參加輔導工作Ⅲ.未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責Ⅳ.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責
- 《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定金融產品代銷業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公司監(jiān)督管理條例》是一部（）。
- 從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。
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