- 組合型選擇題保薦機(jī)構(gòu)對保薦項(xiàng)目的重要事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查并填寫《問核表》，以下說法正確的有（）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查存貨的真實(shí)性，并查閱發(fā)行人存貨明細(xì)表，實(shí)地抽盤大額存貨Ⅱ.對于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保薦代表人實(shí)地走訪發(fā)行人主要經(jīng)營所在地核查生產(chǎn)過程中的污染情況，了解發(fā)行人環(huán)保支出及環(huán)保設(shè)施的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，不應(yīng)僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù)Ⅲ.關(guān)于發(fā)行人的訴訟事項(xiàng)，保薦代表人應(yīng)親自到法院、仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查Ⅳ.如保薦代表人獨(dú)立走訪存在困難，可以和其他中介機(jī)構(gòu)一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見Ⅴ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參加問核程序
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定對核查事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立核查。保薦機(jī)構(gòu)可以采取走訪、訪談、查閱有關(guān)資料等方式進(jìn)行核查，如果獨(dú)立走訪存在困難的，可以在發(fā)行人或其他中介機(jī)構(gòu)的配合下進(jìn)行核查，但保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立出具核查意見，并將核查過程資料存入盡職調(diào)查工作底稿。（選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤）
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【組合型選擇題】保薦機(jī)構(gòu)對保薦項(xiàng)目的重要事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查并填寫《問核表》，以下說法正確的有（）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查存貨的真實(shí)性，并查閱發(fā)行人存貨明細(xì)表，實(shí)地抽盤大額存貨Ⅱ.對于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保薦代表人實(shí)地走訪發(fā)行人主要經(jīng)營所在地核查生產(chǎn)過程中的污染情況，了解發(fā)行人環(huán)保支出及環(huán)保設(shè)施的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，不應(yīng)僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù)Ⅲ.關(guān)于發(fā)行人的訴訟事項(xiàng)，保薦代表人應(yīng)親自到法院、仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查Ⅳ.如保薦代表人獨(dú)立走訪存在困難，可以和其他中介機(jī)構(gòu)一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見Ⅴ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參加問核程序
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- 6 【組合型選擇題】保薦機(jī)構(gòu)對保薦項(xiàng)目的重要事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查并填寫《問核表》，以下說法正確的有（）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查存貨的真實(shí)性，并查閱發(fā)行人存貨明細(xì)表，實(shí)地抽盤大額存貨Ⅱ.對于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保薦代表人實(shí)地走訪發(fā)行人主要經(jīng)營所在地核查生產(chǎn)過程中的污染情況，了解發(fā)行人環(huán)保支出及環(huán)保設(shè)施的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，不應(yīng)僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù)Ⅲ.關(guān)于發(fā)行人的訴訟事項(xiàng)，保薦代表人應(yīng)親自到法院、仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查Ⅳ.如保薦代表人獨(dú)立走訪存在困難，可以和其他中介機(jī)構(gòu)一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見Ⅴ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參加問核程序
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- 7 【組合型選擇題】保薦機(jī)構(gòu)對保薦項(xiàng)目的重要事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查并填寫《問核表》，以下說法正確的有（）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查存貨的真實(shí)性，并查閱發(fā)行人存貨明細(xì)表，實(shí)地抽盤大額存貨Ⅱ.對于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保薦代表人實(shí)地走訪發(fā)行人主要經(jīng)營所在地核查生產(chǎn)過程中的污染情況，了解發(fā)行人環(huán)保支出及環(huán)保設(shè)施的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，不應(yīng)僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù)Ⅲ.關(guān)于發(fā)行人的訴訟事項(xiàng)，保薦代表人應(yīng)親自到法院、仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查Ⅳ.如保薦代表人獨(dú)立走訪存在困難，可以和其他中介機(jī)構(gòu)一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見Ⅴ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參加問核程序
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- 8 【組合型選擇題】保薦機(jī)構(gòu)對保薦項(xiàng)目的重要事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查并填寫《問核表》，以下說法正確的有（）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查存貨的真實(shí)性，并查閱發(fā)行人存貨明細(xì)表，實(shí)地抽盤大額存貨Ⅱ.對于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保薦代表人實(shí)地走訪發(fā)行人主要經(jīng)營所在地核查生產(chǎn)過程中的污染情況，了解發(fā)行人環(huán)保支出及環(huán)保設(shè)施的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，不應(yīng)僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù)Ⅲ.關(guān)于發(fā)行人的訴訟事項(xiàng)，保薦代表人應(yīng)親自到法院、仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查Ⅳ.如保薦代表人獨(dú)立走訪存在困難，可以和其他中介機(jī)構(gòu)一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見Ⅴ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參加問核程序
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- 9 【組合型選擇題】保薦機(jī)構(gòu)對保薦項(xiàng)目的重要事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查并填寫《問核表》，以下說法正確的有（）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查存貨的真實(shí)性，并查閱發(fā)行人存貨明細(xì)表，實(shí)地抽盤大額存貨Ⅱ.對于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保薦代表人實(shí)地走訪發(fā)行人主要經(jīng)營所在地核查生產(chǎn)過程中的污染情況，了解發(fā)行人環(huán)保支出及環(huán)保設(shè)施的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，不應(yīng)僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù)Ⅲ.關(guān)于發(fā)行人的訴訟事項(xiàng)，保薦代表人應(yīng)親自到法院、仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查Ⅳ.如保薦代表人獨(dú)立走訪存在困難，可以和其他中介機(jī)構(gòu)一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見Ⅴ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參加問核程序
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【組合型選擇題】以下事項(xiàng)中，需要聘請保薦機(jī)構(gòu)保薦的有（）。Ⅰ．首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ．創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售Ⅲ．上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ．上市公司公開發(fā)行公司債券Ⅴ．發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅳ、Ⅴ
熱門試題換一換
- 絕大多數(shù)量化投資都是（）投資策略。
- 期權(quán)基本要素應(yīng)該包括（）。
- 根據(jù)行業(yè)運(yùn)行周期與宏觀經(jīng)濟(jì)景氣度相關(guān)度，行業(yè)可歸類為（）。 Ⅰ. 非周期性行業(yè) Ⅱ. 增長型行業(yè) Ⅲ. 周期性行業(yè) Ⅳ. 消費(fèi)型行業(yè)
- 證券投資技術(shù)分析中，K線組合應(yīng)用中的星形組合包括（）。 Ⅰ.錘頭與吊頸 Ⅱ.射擊之星 Ⅲ.黃昏之星 Ⅳ.早晨之星
- 下列監(jiān)測信用風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)和計(jì)算方法不正確的是（）。 I.預(yù)期損失率＝資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)暴露/預(yù)期損失率×100％ II.單一（集團(tuán)）客戶貸款集中度＝最大一家（集團(tuán)）客戶貸款總額/資本凈額×100% III.逾期貸款率＝逾期貸款余額/貸款總余額×100% IV.不良貸款撥備覆蓋率＝（次級(jí)類貸款＋可疑類貸款＋損失類貸款）/（一般準(zhǔn)備＋專項(xiàng)準(zhǔn)備＋特種準(zhǔn)備）
- 利用免稅籌劃的特點(diǎn)包括（ ）。 I.能直接免除納稅人的應(yīng)納稅額，技術(shù)簡單 II.適用范圍狹窄 III.適用范圍較廣 IV.具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性
- 現(xiàn)金類證券產(chǎn)品即貨幣型理財(cái)產(chǎn)品，其基本特征為（）。 Ⅰ.收益穩(wěn)定 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小 Ⅲ.流動(dòng)性弱 Ⅳ.安全性較高
- 退休規(guī)劃的誤區(qū)有（）。 I.計(jì)劃開始太遲 II.對收入和費(fèi)用的估計(jì)太樂觀 III.投資過于保守 IV.投資過于激進(jìn)
- 當(dāng)采用Black—Scholes期權(quán)定價(jià)對可贖回債券進(jìn)行定價(jià)時(shí)，會(huì)導(dǎo)致定價(jià)偏差的因素包括（）。Ⅰ.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格分布并不完全符合對數(shù)正態(tài)分布Ⅱ.隨著到期日臨近，債券價(jià)格波動(dòng)率會(huì)逐步減少Ⅲ.無風(fēng)險(xiǎn)利率是常數(shù)Ⅳ.債券交易無法連續(xù)進(jìn)行
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