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首頁證券投資顧問考試題庫正文

組合型選擇題保薦機構對保薦項目的重要事項進行盡職調(diào)查并填寫《問核表》，以下說法正確的有（）。Ⅰ.保薦機構應當核查存貨的真實性，并查閱發(fā)行人存貨明細表，實地抽盤大額存貨Ⅱ.對于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保薦代表人實地走訪發(fā)行人主要經(jīng)營所在地核查生產(chǎn)過程中的污染情況，了解發(fā)行人環(huán)保支出及環(huán)保設施的運轉(zhuǎn)情況，不應僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù)Ⅲ.關于發(fā)行人的訴訟事項，保薦代表人應親自到法院、仲裁機構進行調(diào)查Ⅳ.如保薦代表人獨立走訪存在困難，可以和其他中介機構一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見Ⅴ.保薦業(yè)務負責人或保薦業(yè)務部門負責人應當參加問核程序
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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參考答案

【正確答案：B】

選項B正確：保薦機構應當根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準則》的有關規(guī)定對核查事項進行獨立核查。保薦機構可以采取走訪、訪談、查閱有關資料等方式進行核查，如果獨立走訪存在困難的，可以在發(fā)行人或其他中介機構的配合下進行核查，但保薦機構應當獨立出具核查意見，并將核查過程資料存入盡職調(diào)查工作底稿。（選項Ⅳ錯誤）

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