- 組合型選擇題會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取（）的方式。 Ⅰ.自評 Ⅱ.他評 Ⅲ.自評與他評相結(jié)合 Ⅳ.以上均正確
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結(jié)合的方式。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 III、 IV
- 7 【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括（）。 I.基本信息 II.獎勵信息 III.人員財務(wù)信息 IV.處罰處分信息
- A 、I、 II
- B 、I、 IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、II 、III 、IV
- 8 【組合型選擇題】 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中獎勵信息的有（）。 Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所表彰、獎勵的情況 Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅳ.受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取（）的方式。 Ⅰ.自評 Ⅱ.他評 Ⅲ.自評與他評相結(jié)合 Ⅳ.以上均正確
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取（）的方式。 Ⅰ.自評 Ⅱ.他評 Ⅲ.自評與他評相結(jié)合 Ⅳ.以上均正確
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下職責(zé)（ ）。Ⅰ.制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理Ⅱ.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊Ⅲ.負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試Ⅳ.負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊和自律管理
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