- 單選題股權(quán)投資基金管理人（），是指股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
- A 、內(nèi)部控制
- B 、外部控制
- C 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、內(nèi)部監(jiān)督
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
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- A 、申購(gòu)行為
- B 、募集行為
- C 、贖回行為
- D 、銷售行為
- 2 【單選題】股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者（）。Ⅰ.承諾投資本金不受損失Ⅱ.承諾以客戶利益優(yōu)先Ⅲ.承諾公平對(duì)待投資者Ⅳ.承諾最低收益。
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、申購(gòu)行為
- B 、募集行為
- C 、贖回行為
- D 、銷售行為
- 4 【單選題】 股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者（ ）。 I.承諾投資本金不受損失 II.承諾以客戶利益優(yōu)先 III.承諾公平對(duì)待投資者 IV.承諾最低收益。
- A 、II、IV
- B 、I、III
- C 、I、IV
- D 、II、III
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- A 、申購(gòu)行為
- B 、募集行為
- C 、贖回行為
- D 、銷售行為
- 6 【單選題】股權(quán)投資基金的（ ）是指股權(quán)投資管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金而設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。
- A 、申購(gòu)行為
- B 、募集行為
- C 、贖回行為
- D 、銷售行為
- 7 【單選題】股權(quán)投資基金管理人（），是指股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
- A 、內(nèi)部控制
- B 、外部控制
- C 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、內(nèi)部監(jiān)督
- 8 【單選題】股權(quán)投資基金管理人（），是指股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
- A 、內(nèi)部控制
- B 、外部控制
- C 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、內(nèi)部監(jiān)督
- 9 【單選題】股權(quán)投資基金管理人（），是指股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
- A 、內(nèi)部控制
- B 、外部控制
- C 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
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- A 、內(nèi)部控制
- B 、外部控制
- C 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、內(nèi)部監(jiān)督
熱門試題換一換
- 宏觀經(jīng)濟(jì)影響股市的特點(diǎn)是（）
- 基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的（）。
- 甲在擔(dān)任A基金管理公司基金經(jīng)理期間，將A基金管理公司的研究報(bào)告發(fā)送給在B基金管理公司做投資研究工作的同學(xué)乙供其參考。甲違反了（）規(guī)范的要求。
- （）的介入，使基金資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)與保管權(quán)分離,基金托管人、基金管理人和基金持有人之間形成一種相互制約的關(guān)系。
- （）等于企業(yè)股權(quán)價(jià)值與凈利潤(rùn)的比值。
- 基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，（）。
- 隨著私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，其中多數(shù)發(fā)生在（ )。
- 下列選項(xiàng)中，適合于測(cè)量下行風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。
- 小張和小王投資一只場(chǎng)外貨幣基金，小張是上周五申購(gòu)這周四贖回，小王是上周四申購(gòu)這周五贖回，假設(shè)這段時(shí)間內(nèi)除周末假期，不涉及其他法定節(jié)假日，則小張和小王享受貨幣基金分紅天數(shù)相差（）天。
- 關(guān)于私募基金投資者的人數(shù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 某開放式基金某日的基金總份額為10億，下列屬于巨額贖回的是（）。Ⅰ.當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)5億，贖回申請(qǐng)3億，無(wú)轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出申請(qǐng)Ⅱ.當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)1億，贖回申請(qǐng)3億，轉(zhuǎn)入申請(qǐng)3億，轉(zhuǎn)出申請(qǐng)3億Ⅲ.當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)4千萬(wàn)，贖回申請(qǐng)1億，轉(zhuǎn)入申請(qǐng)1億，轉(zhuǎn)出申請(qǐng)1億Ⅳ.當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)2億，贖回申請(qǐng)4億，無(wú)轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出申請(qǐng)
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