- 單選題股權投資基金的（ ）是指股權投資管理人或者受其委托的募集服務機構向投資者募集資金而設立股權投資基金的行為。
- A 、申購行為
- B 、募集行為
- C 、贖回行為
- D 、銷售行為
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參考答案【正確答案：B】
股權投資基金的募集行為是指股權投資管理人或者受其委托的募集服務機構向投資者募集資金而設立股權投資基金的行為。
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- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、內部控制
- B 、外部控制
- C 、風險評估
- D 、內部監(jiān)督
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- A 、內部控制
- B 、外部控制
- C 、風險評估
- D 、內部監(jiān)督
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- A 、內部控制
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- C 、風險評估
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- 5 【單選題】股權投資基金管理人（），是指股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
- A 、內部控制
- B 、外部控制
- C 、風險評估
- D 、內部監(jiān)督
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- B 、外部控制
- C 、風險評估
- D 、內部監(jiān)督
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- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
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- 《證券投資基金運作管理辦法》屬于（ ）。
- 基金的（ ），就是基金相對于一定的業(yè)績比較基準的收益。
- 以下關于我國股權投資基金的說法正確的是（）。Ⅰ.我國股權投資基金采取非公開方式募集（私募）Ⅱ.基金管理人、基金銷售機構不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介Ⅲ.基金管理人、基金銷售機構不得通過講座、報告會、分析會、布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介
- 以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優(yōu)化算法是（ ）。
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- 基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風險評估和測試，包括（ ）。 Ⅰ.通過現場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試 Ⅱ.詢問政策和程序存在的缺陷并進行相應調查 Ⅲ.合規(guī)性測試結果通過合規(guī)風險報告路線向上報告 Ⅳ.所有合規(guī)性測試結果最終需要報告中國證監(jiān)會派出機構
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- 在基金份額的要求上，能夠參與ETF的申購和贖回交易的基金份額為（）以上。
- 目前大部分證券公司對參與融資融券的普通投資者要求開戶時間須達到（ ）個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。
- 甲是A基金公司基金經理，利用業(yè)余時間在B基金管理公司兼職，把A基金公司的秘密透露給B基金公司使用，甲的做法違反了（）的基金職責道德要求規(guī)范。
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