- 判斷題證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”原則進(jìn)行申報競價。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
常識題，注意區(qū)分申報原則與競價成交原則。
交易所競價成交原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是( )。
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- D 、委托買賣
- 2 【多選題】證券營業(yè)部收到投資者委托后，應(yīng)對( )進(jìn)行審查，合格后才能接受委托。
- A 、委托內(nèi)容
- B 、委托人身份
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- A 、在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
- B 、在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
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- D 、按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價
- 4 【判斷題】證券營業(yè)部應(yīng)對投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查，若當(dāng)日標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，應(yīng)于次日15：00前補足，債券回購的申報仍然有效。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按（ ）原則進(jìn)行申報競價。I.價格優(yōu)先 II.時間優(yōu)先III.客戶優(yōu)先 V.數(shù)量優(yōu)先
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II
- C 、II、III
- D 、I、IV
- 7 【選擇題】證券公司設(shè)立營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求代理買賣證券屬于（）業(yè)務(wù)。
- A 、資產(chǎn)管理
- B 、證券自營
- C 、證券經(jīng)紀(jì)
- D 、證券結(jié)算
- 8 【選擇題】證券公司設(shè)立營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求代理買賣證券屬于（）業(yè)務(wù)。
- A 、資產(chǎn)管理
- B 、證券自營
- C 、證券經(jīng)紀(jì)
- D 、證券結(jié)算
- 9 【選擇題】證券公司設(shè)立營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求代理買賣證券屬于（）業(yè)務(wù)。
- A 、資產(chǎn)管理
- B 、證券自營
- C 、證券經(jīng)紀(jì)
- D 、證券結(jié)算
- 10 【選擇題】證券公司設(shè)立營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求代理買賣證券屬于（）業(yè)務(wù)。
熱門試題換一換
- 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。 I.單一客體 II.復(fù)雜客體 III.國家對證券市場的管理制度 IV.投資者的合法權(quán)益
- 證券交易所要對會員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則的內(nèi)容包括（ ）。
- 可以投資證券市場的各類投資基金包括（）。 Ⅰ.社保基金 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.企業(yè)年金 Ⅳ.社會公益基金
- 對資產(chǎn)支持證券進(jìn)行評級的，應(yīng)當(dāng)由取得（）核準(zhǔn)的證券市場資信評級業(yè)務(wù)資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行初始評級和跟蹤評級。
- 西方貨幣傳導(dǎo)機(jī)制理論中，貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制為M→E→I→Y，其中，E、I分別表示（）。Ⅰ.收入Ⅱ.貨幣供給 Ⅲ.支出Ⅳ.投資
- 根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展推薦業(yè)務(wù)的主要規(guī)則說法正確的是（）。Ⅰ.主辦券商應(yīng)對申請掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查Ⅱ.主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議Ⅲ.主辦券商應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的，出具推薦報告Ⅳ.主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制
- 債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。Ⅰ.融資統(tǒng)一規(guī)劃 Ⅱ.信貸統(tǒng)一授信Ⅲ.動態(tài)長效監(jiān)控 Ⅳ.全程風(fēng)險管理
- 與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）。Ⅰ.交易對象不同 Ⅱ.交易目的不同Ⅲ.交易價格的含義不同Ⅳ.交易方式不同
- 下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯誤的是（）。
- 按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
- 證券市場誤導(dǎo)性陳述，是指虛假陳訴行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發(fā)生（）的陳述。
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