- 多選題證券交易所要對會員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則的內(nèi)容包括（ ）。
- A 、會員資格管理
- B 、席位與交易權(quán)限管理
- C 、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理
- D 、日常管理
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
證券交易所要對會員進(jìn)行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。這一規(guī)則的內(nèi)容包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】 中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循( )的原則。 I.公開 II.公平 III.公正 IV.平等
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 2 【判斷題】對其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督是證券交易所會員的權(quán)利之一。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】證券交易所會員被中國證監(jiān)會依法指定托管后，可以免于向交易所繳納為保證證券交易正常進(jìn)行發(fā)生的相關(guān)費用。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【單選題】證券公司要想成為證券交易所的會員，經(jīng)證券交易所（ ）批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。
- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
- C 、理事會
- D 、常務(wù)委員會
- 5 【判斷題】目前中國證券監(jiān)督管理委員會對地方證券管理部門實行垂直領(lǐng)導(dǎo)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【多選題】證券交易所對會員的管理體現(xiàn)在()。
- A 、 制定具體的會員管理規(guī)則
- B 、 證券交易所決定接納或開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)報中國證監(jiān)會備案
- C 、 對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施管理
- D 、 對會員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)，應(yīng)在交易規(guī)則中作出詳細(xì)規(guī)定并實施監(jiān)管
- 7 【組合型選擇題】會員制證券交易所下設(shè)（）。Ⅰ.會員大會 Ⅱ.理事會 Ⅲ.監(jiān)察委員會 Ⅳ.董事會
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【選擇題】期貨交易所應(yīng)按照（）對會員履行監(jiān)督管理的職責(zé)。
- A 、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定
- B 、國務(wù)院規(guī)定
- C 、章程和交易規(guī)則
- D 、證監(jiān)會規(guī)則
- 9 【組合型選擇題】期貨交易所的會員管理包括（）。 Ⅰ.會員資格 Ⅱ.會員的變更 Ⅲ.會員登記 Ⅳ.會員關(guān)系
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【選擇題】 期貨交易所應(yīng)按照（）對會員履行監(jiān)督管理的職責(zé)。
- A 、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定
- B 、國務(wù)院規(guī)定
- C 、章程和交易規(guī)則
- D 、證監(jiān)會規(guī)則
熱門試題換一換
- 積極型客戶通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險。短期的投資波動并不會對其造成大的影響，追求較高的回報是其關(guān)注的目標(biāo)。
- 欺詐發(fā)行股票、債券行為有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)受到刑事追究。 I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的 II.偽造政府公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的 III.股民、債權(quán)人要求清退，無正當(dāng)理由不予清退的 IV.利用非法募集的資金進(jìn)行違法活動的 V.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
- 未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括（）。 Ⅰ.境外法人持有股份 Ⅱ.境內(nèi)法人持有股份 Ⅲ.境內(nèi)上市外資股 Ⅳ.國家持有股份
- 根據(jù)《公司法》規(guī)定，規(guī)模較小不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司，其法定代表人可以是（）。 Ⅰ.總經(jīng)理 Ⅱ.監(jiān)事長 Ⅲ.執(zhí)行董事 Ⅳ.財務(wù)負(fù)責(zé)人
- 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有（）。Ⅰ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷Ⅱ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗Ⅲ.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗Ⅳ.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試
- 限額管理的基本原則包括（）。Ⅰ.限額種類要覆蓋風(fēng)險偏好范圍內(nèi)的各類風(fēng)險Ⅱ.限額指標(biāo)通常包括盈利、資本、流動性或其他相關(guān)指標(biāo)Ⅲ.強(qiáng)調(diào)集中度風(fēng)險Ⅳ.參考最佳市場實踐，但不以同業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或以監(jiān)管要求作為限額標(biāo)準(zhǔn)
- （ ）對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。
- 下列關(guān)于業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求的說法，正確的是（）。Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳Ⅱ.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備
- 給出有關(guān)（）的數(shù)據(jù)，可以計算出基金份額凈值。 Ⅰ.基金資產(chǎn)總值和基金負(fù)債 Ⅱ.基金資產(chǎn)凈值和基金總份額 Ⅲ.基金總份額，基金資產(chǎn)總值和基金負(fù)債 Ⅳ.基金負(fù)債和基金總份額
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