- 多選題內(nèi)幕人員包括( )。
- A 、重大資產(chǎn)重組合同的打字員
- B 、持有公司5%以上股份的股東
- C 、在發(fā)行人控股公司中的高級管理人員
- D 、發(fā)行人的高級管理人員
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
重大資產(chǎn)重組合同的打字員屬于由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】內(nèi)幕信息包括( )。
- A 、能對公司資產(chǎn)負債產(chǎn)生顯著影響的重要合同
- B 、發(fā)行人經(jīng)營政策重大變化
- C 、發(fā)行人重大投資行為
- D 、發(fā)行人重大購置資產(chǎn)的決定
- 2 【組合型選擇題】內(nèi)幕交易的行為包括（）。 I.向他人透露內(nèi)幕信息使他人進行交易 II.根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 III.非內(nèi)幕人員通過不正當手段獲得內(nèi)幕信息買賣證券 IV.利用內(nèi)幕信息買賣證券
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、I、 III 、IV
- 3 【多選題】內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）。
- A 、持有上市公司10%股份的法人股東的董事
- B 、發(fā)行人的高級管理人員
- C 、發(fā)行人的董事
- D 、發(fā)行人的監(jiān)事
- 4 【判斷題】內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券的行為，不包括利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【多選題】內(nèi)幕交易的人員有______。
- A 、持股5%以上的股東
- B 、控股公司的高級管理人員
- C 、證券登記結(jié)算機構人員
- D 、為公司發(fā)行新股服務的律師
- 6 【組合型選擇題】內(nèi)幕交易的知情人員包括（ ）。 Ⅰ. 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ. 公司的實際控制人 Ⅲ. 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅳ. 財物審批人員
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】內(nèi)幕信息的知情人包括（）。 Ⅰ.持有公司2%以上股權的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構、證券服務機構的有關人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】內(nèi)幕信息的知情人包括（）。 Ⅰ.持有公司2%以上股權的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構、證券服務機構的有關人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】內(nèi)幕信息的知情人包括（）。 Ⅰ.持有公司2%以上股權的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員
- 10 【組合型選擇題】內(nèi)幕信息的知情人包括（）。 Ⅰ.持有公司2%以上股權的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員
熱門試題換一換
- 目前，我國絕大多數(shù)上市公司的股權分置改革已經(jīng)完成。尚未完成股權分置改革的公司有10余家，股票代碼前加（）標示。
- 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是（）。
- 證券公司分類評價每年進行（）次。
- 在股票質(zhì)押式回購業(yè)務中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進行處置的，證券公司按（）程序處理。Ⅰ.證券公司應及時通知交易雙方并報告證券交易所Ⅱ.T日證券公司根據(jù)《業(yè)務協(xié)議》約定，向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報Ⅲ.T日違約處置申報處理成功后，T+1日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務協(xié)議》的約定處置標的證券，賣出成交后，證券公司應當在當日根據(jù)中國結(jié)算的要求提交申報數(shù)據(jù)，處置所得優(yōu)先償付融出方；證券公司應當根據(jù)《業(yè)務協(xié)議》的約定將償付資金劃付到融出方對應的賬戶Ⅳ.違約處置后，證券公司應向交易所提交終止購回申報。質(zhì)押標的證券及相應孳息如有剩余的，中國結(jié)算相應解除剩余標的證券及相應孳息的質(zhì)押登記Ⅴ.違約處置完成后，證券公司向交易所、中國結(jié)算和中國證券投資者保護基金有限責任公司提交違約處置結(jié)果報告
- 現(xiàn)行我國全國社保基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍僅限于（）、在一級市場購買國債、其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運作并委托社保基金托管人托管。
- 下列關于證券投資基金的說法，正確的有（）。 Ⅰ.基金有封閉式與開放式之分 Ⅱ.封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市 Ⅲ.封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的 Ⅳ.開放式基金設立后投資者可以贖回基金份額
- 客戶參與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務，（）。
- 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份Ⅲ.非公開發(fā)行股票Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
- 從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放包含（）。Ⅰ.在國際資本市場募集資金Ⅱ.開放國內(nèi)資本市場Ⅲ.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場Ⅳ.對我國香港和澳門的開放
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