- 組合型選擇題保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;對于情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。 Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作 Ⅱ.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責 Ⅲ.未完成或者未參加輔導工作 Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案:D】
選項D正確:根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格:
①盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;
②未完成或者未參加輔導工作;(Ⅲ項正確)
③未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責;(Ⅳ項正確)
④因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責;(Ⅱ項正確)
⑤唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作;(Ⅰ項正確)
⑥嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】保薦代表人出現(xiàn)下列()情形的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ. 在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 Ⅱ. 通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅲ. 本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 Ⅳ .唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國證監(jiān)會應撤銷其保薦代表人資格,情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格()。I.盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題II.未完成或者未參加輔導工作III.未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責IV.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【組合型選擇題】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格()。Ⅰ.盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ.未完成或者未參加輔導工作Ⅲ.未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責Ⅳ.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國證監(jiān)會應撤銷其保薦代表人資格,情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施()。 I.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 II.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益 III.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 IV.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【組合型選擇題】保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國證監(jiān)會應撤銷其保薦代表人資格,情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施()。Ⅰ.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國證監(jiān)會應撤銷其保薦代表人資格,情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施()。Ⅰ.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券交易市場的作用主要有()。
- 證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國《證券法》的調整范圍。
- 股權類期貨包括()。 Ⅰ.股票價格指數期貨 Ⅱ.單只股票期貨 Ⅲ.股票組合期貨 Ⅳ.股票價格指數期權
- 金融期權的基本功能包括()。 Ⅰ.套期保值 Ⅱ.投機 Ⅲ.套利 Ⅳ.價格轉移
- 經營機構及其工作人員在落實投資者適當性管理的過程中,應當遵循以下原則()。I.投資者利益優(yōu)先原則II.勤勉盡責原則III.客觀性原則IV.有效性原則
- 柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項,或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時,證券公司應當在該事項發(fā)生后()內向中國證券業(yè)協(xié)會報告
- 資產管理計劃成立不足()或者存續(xù)期間不足()的,證券公司可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。
- 根據的規(guī)定,在進行買斷式回購交易時,()。
- 關于證券交易所債券質押式回購交易的程序,下列說法中錯誤的是()。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
DZBoP
