證券從業(yè)資格
報考指南考試報名準考證打印成績查詢考試題庫

重置密碼成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;對于情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。 Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作 Ⅱ.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責 Ⅲ.未完成或者未參加輔導工作 Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫

精準題庫快速提分

參考答案

【正確答案:D】

選項D正確:根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格:

①盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;

②未完成或者未參加輔導工作;(Ⅲ項正確)

③未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責;(Ⅳ項正確)

④因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責;(Ⅱ項正確)

⑤唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作;(Ⅰ項正確)

⑥嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

您可能感興趣的試題
熱門試題換一換

億題庫—讓考試變得更簡單

已有600萬用戶下載

子长县| 磴口县| 玛多县| 乌鲁木齐市| 彭阳县| 简阳市| 长顺县| 福建省| 南昌市| 吉水县| 吉林省| 新郑市| 龙口市| 岳西县| 庆安县| 民和| 榆林市| 理塘县| 襄樊市| 南昌县| 繁峙县| 广河县| 修文县| 桐柏县| 德化县| 陵水| 鲁甸县| 乳山市| 唐山市| 拉孜县| 武冈市| 兰西县| 英德市| 兴安盟| 新邵县| 疏勒县| 汝阳县| 牟定县| 赞皇县| 乐清市| 扎囊县|