- 多選題期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取( )等監(jiān)管措施。
- A 、責(zé)令改正
- B 、監(jiān)管談話(huà)
- C 、出具警示函
- D 、注銷(xiāo)從業(yè)資格
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參考答案【正確答案：A,B,C】
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條。期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，( )應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- C 、協(xié)會(huì)
- D 、商務(wù)部
- 3 【多選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有( )。
- A 、責(zé)令改正
- B 、監(jiān)管談話(huà)
- C 、出具警示函
- D 、行政拘留
- 4 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，（ ）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- C 、協(xié)會(huì)
- D 、商務(wù)部
- 5 【多選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（ ）等監(jiān)管措施。
- A 、責(zé)令改正
- B 、監(jiān)管談話(huà)
- C 、出具警示函
- D 、認(rèn)定為不適當(dāng)人選
- 6 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。
- A 、給予其訓(xùn)誡，公開(kāi)譴責(zé)
- B 、采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話(huà)等措施
- C 、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒
- D 、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由
- 7 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。
- A 、給予其訓(xùn)誡，公開(kāi)譴責(zé)
- B 、采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話(huà)等措施
- C 、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒
- D 、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由
- 8 【多選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有( )。
- A 、責(zé)令改正
- B 、監(jiān)管談話(huà)
- C 、出具警示函
- D 、行政拘留
- 9 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。
- A 、給予其訓(xùn)誡，公開(kāi)譴責(zé)
- B 、采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話(huà)等措施
- C 、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒
- D 、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由
- 10 【多選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）等監(jiān)管措施。
- A 、責(zé)令改正
- B 、監(jiān)管談話(huà)
- C 、出具警示函
- D 、注銷(xiāo)從業(yè)資格
熱門(mén)試題換一換
- 在基差交易中，買(mǎi)方叫價(jià)是指（）。
- 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
- TF1509合約對(duì)應(yīng)的最便宜可交割國(guó)債價(jià)格（全價(jià)）為99.640，轉(zhuǎn)換因子為1.0167。至TF1509合約最后交易日，該國(guó)債資金占用成本為1.548，持有期間利息收入為1.5085，則TF1509的理論價(jià)格為（）。
- 上市公司增發(fā)和配股時(shí)，為了規(guī)避股市系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地保證增發(fā)計(jì)劃的高效完成，可采用的方法是（）。
- 期貨合約與遠(yuǎn)期合約的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在( )方面。
- 期貨合約是( )統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
- 某套利者在5月1日買(mǎi)入7月份白糖期貨合約的同時(shí)賣(mài)出10月份白糖期貨合約，價(jià)格分別為1350元/噸和2320元/噸，到5月20日，7月份和10月份白糖期貨價(jià)格分別變?yōu)?600元/噸和2030元/噸，此時(shí)價(jià)差變化為（）。
- 看跌期權(quán)也稱(chēng)為賣(mài)權(quán)、認(rèn)估期權(quán)，只有買(mǎi)方才擁有行權(quán)的權(quán)利。（）
- 全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)由（）建立。
- 期貨公司股東有虛假出資的，在整改之前，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)可以限制股東的權(quán)利。（）
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