- 多選題期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有( )。
- A 、責(zé)令改正
- B 、監(jiān)管談話
- C 、出具警示函
- D 、行政拘留
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參考答案【正確答案：A,B,C】
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條。期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【判斷題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。
- A 、給予其訓(xùn)誡，公開譴責(zé)
- B 、采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話等措施
- C 、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒
- D 、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由
- 4 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。
- A 、給予其訓(xùn)誡，公開譴責(zé)
- B 、采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話等措施
- C 、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒
- D 、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由
- 5 【判斷題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。
- A 、給予其訓(xùn)誡，公開譴責(zé)
- B 、采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話等措施
- C 、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒
- D 、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由
- 7 【判斷題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。
- A 、給予其訓(xùn)誡，公開譴責(zé)
- B 、采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話等措施
- C 、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒
- D 、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由
- 9 【判斷題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。
- A 、給予其訓(xùn)誡，公開譴責(zé)
- B 、采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話等措施
- C 、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒
- D 、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由
熱門試題換一換
- 人云亦云隨大流，漲了看漲，跌了看跌，沒有自己的獨立見解和客觀立場違背了期貨投資分析報告的（ ）要求。
- 5月，滬銅期貨10月合約價格高于8月合約。銅生產(chǎn)商采取了“開倉賣出2000噸8月期銅，同時開倉買入1000噸10月期銅”的交易策略。這是該生產(chǎn)商基于（ ）做出的決策。
- 非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，且保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。
- 期貨從業(yè)資格考試的考試組織者是（ ）。
- 10月10日，某投資者認(rèn)為未來的市場利率將走低，于是以94.500價格買入50手12月份到期的中金所TF1412合約。一周之后，該期貨合約價格漲到95.600，投資者以此價格平倉。若不計交易費用，該投資者總盈利為( )萬元。
- 下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的說法正確的是（）。
- 4月18日，5月份玉米期貨合約價格為1750元/噸，7月份玉米期貨合約價格為1800元/噸，9月份玉米期貨合約價格為1830元/噸，市場為（）。
- A公司在某年3月1日發(fā)行了1000萬美元的一年期債券，該債券每季度付息，利率為3M-LIBOR+25個基點（BP）。即A公司必須在6月1日、9月1日、12月1日支付利息，并在下一年的3月1日支付利息和本金。A公司預(yù)期市場利率會下降，但又擔(dān)心利率上漲帶來的融資成本上升的風(fēng)險，于是與B銀行簽訂了一份利率上限期權(quán)，上限利率為5%，按季度付息，且支付日和付息日相同。如果市場利率3M-LIBOR為4%，則A公司最終支付（）萬美元。
- 在我國期貨市場客戶在不同的會員外開戶的，其交易編碼中客戶號相同。（）
- 下列關(guān)于期權(quán)內(nèi)涵價值和時間價值的說法，正確的的是（）。
- 期貨公司對營業(yè)部的“四統(tǒng)一”，包括（）。
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