- 選擇題下列說法中，正確的是（）。
- A 、證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間
- B 、交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延
- C 、國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市
- D 、上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間；交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延；國家法定節(jié)假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】下列說法中,正確的有()。
- A 、 債券根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、政府機(jī)構(gòu)債券、金融債券、公司債券
- B 、 債券按付息方式不同可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券
- C 、 債券按募集方式分類可分為公募債券、私募債券
- D 、 債券按形態(tài)分類可分為實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券
- 2 【選擇題】下列說法中，正確的是（）。
- A 、從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，無需對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理
- B 、從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，無需參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理
- C 、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
- D 、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理
- 3 【選擇題】下列說法中，正確的是（）。
- A 、證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間
- B 、交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延
- C 、國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市
- D 、上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五
- 4 【選擇題】下列說法，正確的是（）。
- A 、我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理
- B 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物
- D 、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程
- 5 【選擇題】下列說法中，正確的是（）。
- A 、自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等
- B 、證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營
- C 、自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
- D 、對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任
- 6 【選擇題】下列說法中正確的是（）。
- A 、月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等
- B 、證券公司應(yīng)當(dāng)每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評估，形成報(bào)告后歸檔備案
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
- D 、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告
- 7 【選擇題】下列說法中，正確的是（）。
- A 、自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等
- B 、證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營
- C 、自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
- D 、對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任
- 8 【選擇題】下列說法中正確的是（）。
- A 、月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等
- B 、證券公司應(yīng)當(dāng)每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評估，形成報(bào)告后歸檔備案
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
- D 、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告
- 9 【選擇題】下列說法，正確的是（）。
- A 、我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理
- B 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物
- D 、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程
- 10 【選擇題】下列說法，正確的是（）。
- A 、我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理
- B 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物
- D 、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程
熱門試題換一換
- 工作底稿可以紙質(zhì)文檔、電子文檔或者其他介質(zhì)形式的文檔留存，其中重要的工作底稿應(yīng)當(dāng)采用( )的形式。
- 交易所對可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)行上市保薦制度。
- 關(guān)于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券，下列說法正確的有（）。 Ⅰ.在我國發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》 Ⅱ.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行目的均是用于投資項(xiàng)目 Ⅲ.可交換債券的發(fā)行要素包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等 Ⅳ.可交換債券的換股不會導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，而可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大
- 下列關(guān)于基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)造成損害時(shí)，說法正確的是（）。
- 下列屬于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有（）。Ⅰ.規(guī)模越來越大Ⅱ.期限越來越長Ⅲ.期限趨于多樣化Ⅳ.發(fā)行方式趨于市場化
- 按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實(shí)信用Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
- 下列說法正確的是（）。Ⅰ.發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式Ⅱ.在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)Ⅲ.存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率Ⅳ.發(fā)行人尚未盈利的，可以不披露發(fā)行市盈率及與同行業(yè)市盈率比較的相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)披露市銷率、市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)
- 下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。
- 證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案，其柜臺交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià)。
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