- 選擇題下列說法中正確的是（）。
- A 、月度報告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況等
- B 、證券公司應(yīng)當(dāng)每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運行的合規(guī)及風(fēng)險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展
- D 、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告；
選項A錯誤：年度報告除月度報告內(nèi)容外還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況等；
選項B錯誤：證券公司應(yīng)當(dāng)每年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運行的合規(guī)及風(fēng)險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案；
選項C錯誤：中國基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】下列說法中,正確的有()。
- A 、 債券根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、政府機構(gòu)債券、金融債券、公司債券
- B 、 債券按付息方式不同可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券
- C 、 債券按募集方式分類可分為公募債券、私募債券
- D 、 債券按形態(tài)分類可分為實物債券、憑證式債券、記賬式債券
- 2 【選擇題】下列說法中，正確的是（）。
- A 、從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，無需對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理
- B 、從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，無需參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理
- C 、從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
- D 、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理
- 3 【選擇題】下列說法中，正確的是（）。
- A 、證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
- B 、經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司
- C 、證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
- D 、證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
- 4 【選擇題】下列說法正確的是（）。
- A 、Delta=期貨價格變化/期權(quán)標的證券價格變化
- B 、Delta=期權(quán)價格變化/期權(quán)標的證券價格變化
- C 、Delta=期權(quán)價格變化/期貨標的證券價格變化
- D 、Delta=期貨價格變化/期貨標的證券價格變化
- 5 【選擇題】下列說法正確的是（）。
- A 、被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議
- B 、預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷
- C 、證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容
- D 、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年
- 6 【選擇題】下列說法中，正確的是（）。
- A 、證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間
- B 、交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延
- C 、國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市
- D 、上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五
- 7 【選擇題】下列說法，正確的是（）。
- A 、我國對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的管理
- B 、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷
- C 、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物
- D 、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程
- 8 【選擇題】下列說法中，正確的是（）。
- A 、自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等
- B 、證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營
- C 、自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
- D 、對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任
- 9 【選擇題】下列說法，正確的是（）。
- A 、我國對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的管理
- B 、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷
- C 、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物
- D 、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程
- 10 【選擇題】下列說法，正確的是（）。
- A 、我國對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的管理
- B 、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷
- C 、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物
- D 、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程
熱門試題換一換
- 允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的債券是（）。
- 股票的市場價格總是圍繞其（）波動
- 滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。
- 證券公司治理的基本要求包括（）。I.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分II.不得侵犯客戶合法權(quán)益III.在特殊情況下，可以侵犯客戶的合法權(quán)益IV.建立完備的內(nèi)部控制體系
- 下列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。Ⅰ.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展Ⅱ.規(guī)范證券投資基金活動Ⅲ.保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益Ⅳ.提高基金的投資效率
- 影響股票投資價值的內(nèi)部因素包括（）。Ⅰ.公司凈資產(chǎn) Ⅱ.股利政策Ⅲ.并購重組 Ⅳ.貨幣政策
- 下列屬于我國海外上市公司指數(shù)的是（）。
- 記名股票相較于無記名股票的特點不包括（）。
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
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