- 多選題證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
- A 、健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策
- B 、具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄
- C 、建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度
- D 、建立科學(xué)的管理業(yè)績評價(jià)體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
常識題，考查證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策符合的要求。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）。
- A 、200萬元
- B 、300萬元
- C 、100萬元
- D 、50萬元
- 2 【多選題】證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。
- A 、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程
- B 、具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄
- C 、健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制
- D 、建立完善的投資業(yè)務(wù)備選庫制度
- 3 【判斷題】在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨(dú)立核算。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接收單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣5萬元。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【單選題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。
- A 、10
- B 、50
- C 、100
- D 、200
- 6 【組合型選擇題】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對不同客戶的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（ ）。 I.獨(dú)立核算 II.分賬管理 III.分別設(shè)置賬戶 IV.選擇不同投資管理人員
- A 、I 、II 、III
- B 、I、 II
- C 、III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 7 【選擇題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。
- A 、500
- B 、300
- C 、100
- D 、200
- 8 【選擇題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。
- A 、100
- B 、1000
- C 、200
- D 、2000
- 9 【選擇題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）萬元。
- A 、100
- B 、1000
- C 、200
- D 、2000
- 10 【選擇題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。
- A 、50
- B 、80
- C 、100
- D 、200
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- ( )應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。
- 根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會受到下列處罰（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.沒收違法所得Ⅲ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅵ.處以罰款
- 下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法中，不正確的有（）。 Ⅰ.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán) Ⅱ.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時(shí)，須經(jīng)全體股東的三分之二同意 Ⅲ.股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)須經(jīng)全體股東一致同意 Ⅳ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下其他股東對該股權(quán)有優(yōu)先購買權(quán)
- 申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表中，包括（）等信息。Ⅰ.人員姓名Ⅱ.身份證號碼Ⅲ.證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格證書編號Ⅳ.所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息
- 下列屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。
- 證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.審慎性原則Ⅲ.預(yù)見性原則Ⅳ.一致性原則
- 下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)Ⅱ.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)Ⅳ.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格與其他不正當(dāng)交易活動(dòng)
- 期貨品種既可以是（），也可以是（）。Ⅰ.實(shí)物商品 Ⅱ.即期交易 Ⅲ.金融產(chǎn)品 Ⅳ.遠(yuǎn)期交易
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