- 選擇題下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中,錯誤的是()。
- A 、證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況,事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報備
- B 、證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力
- C 、證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
- D 、證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的,應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序,參照有關(guān)要求,在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示

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參考答案【正確答案:B】
選項B說法錯誤:廣播電臺、電視臺應(yīng)加強(qiáng)對證券節(jié)目的審查與管理,節(jié)目內(nèi)容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標(biāo)準(zhǔn),提高資訊含量,不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力(B錯誤),不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息,不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
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- A 、證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況,事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報備
- B 、證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力
- C 、證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
- D 、證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的,應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序,參照有關(guān)要 求,在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示
- 2 【選擇題】下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中,錯誤的是()。
- A 、證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況,事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報備
- B 、應(yīng)當(dāng)宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力
- C 、不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
- D 、證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的,應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序,參照有關(guān)要求,在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示
- 3 【選擇題】發(fā)布證券研究報告的原則()。
- A 、獨立、客觀、公平、審慎
- B 、公開、公平、公正、獨立
- C 、獨立、客觀、公平、公開
- D 、公正、客觀、公平、審慎
- 4 【選擇題】下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中,錯誤的是()。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則,避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語,不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
- B 、對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的,應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義
- C 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度,采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù),審慎提出研究結(jié)論
- D 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前,可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn),同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論
- 5 【選擇題】下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中,錯誤的是()。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則,避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語,不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
- B 、對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的,應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義
- C 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度,采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù),審慎提出研究結(jié)論
- D 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前,可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn),同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論
- 6 【組合型選擇題】下列說法,正確的是()。Ⅰ.發(fā)布證券研究報告實行集中統(tǒng)一管理Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度,對于發(fā)布證券研究報告相關(guān)的人員資格,利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對制作發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育,提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識和職業(yè)道德水平Ⅳ.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券報告發(fā)布之日起不得少于5年
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】下列說法,正確的是()。Ⅰ.發(fā)布證券研究報告實行集中統(tǒng)一管理Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度,對于發(fā)布證券研究報告相關(guān)的人員資格,利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對制作發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育,提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識和職業(yè)道德水平Ⅳ.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券報告發(fā)布之日起不得少于5年
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】下列說法,正確的是()。Ⅰ.發(fā)布證券研究報告實行集中統(tǒng)一管理Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度,對于發(fā)布證券研究報告相關(guān)的人員資格,利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對制作發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育,提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識和職業(yè)道德水平Ⅳ.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券報告發(fā)布之日起不得少于5年
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅳ.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】下列說法,正確的是()。Ⅰ.發(fā)布證券研究報告實行集中統(tǒng)一管理Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度,對于發(fā)布證券研究報告相關(guān)的人員資格,利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對制作發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育,提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識和職業(yè)道德水平Ⅳ.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券報告發(fā)布之日起不得少于5年
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 在融資融券業(yè)務(wù)中,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可根據(jù)客戶申請,為其開立實名信用證券賬戶。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。
- 下列關(guān)于外資股發(fā)行招股說明書的表述,正確的是( )。
- 金邊債券是指()。
- 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事長或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾()年,不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
- 會計師事務(wù)所申請證券資格,其凈資產(chǎn)需要()萬元以上。
- ()應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督。
- 下列屬于操縱市場的行為的有()。Ⅰ.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格Ⅱ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易Ⅳ.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,操縱證券交易量
- 上市公司發(fā)生下列()情形,應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。Ⅰ.上市公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件Ⅱ.上市公司連續(xù)10個交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價均低于股票面值Ⅲ.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi),未改正財務(wù)會計報告中的重大錯報Ⅳ.法定期限屆滿后,上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報告
- 證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù),不得侵犯客戶的()。Ⅰ.財產(chǎn)權(quán)Ⅱ.選擇權(quán)Ⅲ.公平交易權(quán)Ⅳ.知情權(quán)
- 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的原則,包括()。Ⅰ.同盈同虧原則Ⅱ.了解客戶原則Ⅲ.集中管理原則Ⅳ.業(yè)務(wù)隔離原則
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