- 多選題證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當建立健全的內(nèi)部制度包括（）。
- A 、介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
- B 、內(nèi)部控制制度
- C 、合規(guī)檢查制度
- D 、風(fēng)險隔離制度
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條 證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。
- A 、 5
- B 、 10
- C 、 15
- D 、 20
- 2 【單選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi),作出批準或者不予批準的決定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【單選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的( )，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、50%
- 4 【多選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的( )等制度。
- A 、風(fēng)險隔離
- B 、合規(guī)檢查
- C 、內(nèi)部控制
- D 、業(yè)務(wù)規(guī)則
- 5 【單選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（ ）個工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 6 【單選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【多選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當建立健全的制度包括（）
- A 、介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
- B 、內(nèi)部控制制度
- C 、風(fēng)險隔離制度
- D 、合規(guī)檢查制度
- 8 【多選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標應(yīng)符合以下規(guī)定標準（）。
- A 、凈資本不低于10億元
- B 、流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%
- C 、對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
- D 、凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%
- 9 【單選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（ ）個工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 10 【客觀案例題】該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除滿足上題中的條件外，還應(yīng)當滿足下列（）條件。
- A 、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
- B 、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
- C 、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
- D 、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
熱門試題換一換
- 某投資者欲采取金字塔賣出方式建倉，故先以3.05美元/蒲式耳的價格賣出3手5月玉米期貨合約。此后價格下跌到2.98美元/蒲式耳，該投資者再賣出2手5月玉米期貨合約。當( )該投資者可以繼續(xù)賣出1手玉米期貨合約。
- 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。 （ ）
- 申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當共同的條件是（ ）。
- 歐洲美元定期存款期貨合約實行現(xiàn)金結(jié)算方式是因為( )。
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- 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易品種的（）進行監(jiān)督管理。
- 一般來說，用國債期貨做套期保值是為了對沖（）。
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