- 單選題證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的( ),但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、50%

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參考答案【正確答案:B】
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條。本辦法第五條第(一)項(xiàng)所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指: (一)凈資本不低于12億元; (二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%; (三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外; (四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
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- A 、 5
- B 、 10
- C 、 15
- D 、 20
- 2 【單選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【多選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的( )等制度。
- A 、風(fēng)險隔離
- B 、合規(guī)檢查
- C 、內(nèi)部控制
- D 、業(yè)務(wù)規(guī)則
- 4 【單選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起( )個工作日內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 5 【單選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【多選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)建立健全的制度包括()
- A 、介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
- B 、內(nèi)部控制制度
- C 、風(fēng)險隔離制度
- D 、合規(guī)檢查制度
- 7 【多選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合以下規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)()。
- A 、凈資本不低于10億元
- B 、流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150%
- C 、對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
- D 、凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%
- 8 【單選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起( )個工作日內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 9 【多選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部制度包括()。
- A 、介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
- B 、內(nèi)部控制制度
- C 、合規(guī)檢查制度
- D 、風(fēng)險隔離制度
- 10 【客觀案例題】該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格,除滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足下列()條件。
- A 、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
- B 、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
- C 、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
- D 、配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
熱門試題換一換
- 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是( )或者其他經(jīng)濟(jì)組織。
- 按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度終了后的()個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送經(jīng)審計(jì)的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。
- 1月1日,上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63 200元/噸,5月份銅合約的價格是63 000元/噸。某投資者采用熊市套利方法(不考慮傭金因素),則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是( )。
- 股指期貨是目前全世界交易最活躍的期貨品種。( )
- 零息債券的麥考利久期等于它的剩余期限。( )
- 某期貨公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列說法正確的是()。
- 某交易者以1.84美元/股的價格賣出了10張執(zhí)行價格為23美元/股的某股票看漲期權(quán)。如果到期時,標(biāo)的股票價格為25美元/股,該交易者的虧損為()美元。(合約單位為100股,不考慮交易費(fèi)用)
- 實(shí)現(xiàn)限制損失、累積盈利的有力工具是()。
- 下列屬于基差走弱的情景有()。
- 對買入套期保值而言,能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情景有()(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。
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