- 選擇題（）屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
- A 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
- B 、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
- C 、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
- D 、《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
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- A 、依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
- B 、負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
- C 、負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益
- D 、對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場
- 2 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)包括（）。Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券法》Ⅳ.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【選擇題】（）是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
- A 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
- B 、《證券法》
- C 、《證券投資基金銷售管理辦法》
- D 、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》
- 4 【選擇題】（）是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)
- A 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
- B 、《證券法》
- C 、《證券投資基金銷售管理辦法》
- D 、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》
- 5 【選擇題】（）屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
- A 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
- B 、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
- C 、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
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- 6 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)包括（）。Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券法》Ⅳ.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)包括（）。Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券法》Ⅳ.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
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- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
- B 、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
- C 、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
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- 10 【選擇題】（）是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)
- A 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
- B 、《證券法》
- C 、《證券投資基金銷售管理辦法》
- D 、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》
熱門試題換一換
- 證券公司為客戶買賣融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。
- 關(guān)于結(jié)算賬戶的管理，下列說法中正確的是（）。
- 上市保薦書應(yīng)該包括以下內(nèi)容：（ ）。
- 下列關(guān)于擬發(fā)行上市公司改組規(guī)范要求的表述，正確的有（）。
- 證券公司及其子公司除單獨(dú)向中國證監(jiān)會報送年度報告、監(jiān)管報表和有關(guān)資料外，證券公司還應(yīng)當(dāng)在合并計算其子公司的財務(wù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上向中國證監(jiān)會報送前述資料。
- 目前，我國上市公司最通常采用的增發(fā)方式是（）。
- 股權(quán)分置改革是為解決（）市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
- 保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行（ ）等義務(wù)。 I.規(guī)范運(yùn)作 II.審慎工作 III.信守承諾 IV.信息披露
- 證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
- 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場Ⅲ.與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券
- 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.美國證券交易委員會Ⅱ.存券銀行Ⅲ.托管銀行Ⅳ.中央存托公司
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