- 選擇題創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人在報(bào)送規(guī)定的申請(qǐng)文件時(shí)，如不能提供有關(guān)文件原件，則以下做法不正確的是（）。
- A 、原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位出文證明文件的真實(shí)性
- B 、由出文單位蓋章，以保證與原件一致
- C 、由發(fā)行人律師提供保證與原件一致的鑒證意見(jiàn)
- D 、由公證人出具保證與原件一致的承諾文件
- E 、原出文單位不再存續(xù)，由作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D做法不正確：《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件》第七條規(guī)定，發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件二份；根據(jù)審核需要，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求發(fā)行人補(bǔ)充報(bào)送申請(qǐng)文件。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。
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- A 、待補(bǔ)齊相關(guān)文件后再提交申請(qǐng)
- B 、提交相應(yīng)的復(fù)印件
- C 、由發(fā)行人律師提供保證與原件一致的鑒證意見(jiàn)
- D 、由公證人出具保證與原件一致的承諾文件
- 2 【選擇題】 發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件（）份，在提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核前，根據(jù)（）要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。
- A 、3；保薦人
- B 、5；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、2；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、5；保薦人
- 3 【選擇題】 發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件及相關(guān)法律文書(shū)涉嫌虛假記載，查證屬實(shí)的，自確認(rèn)之日起（）個(gè)月內(nèi)不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)， 并依法追究中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事人責(zé)任。
- A 、6
- B 、12
- C 、18
- D 、36
- 4 【選擇題】創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人在報(bào)送規(guī)定的申請(qǐng)文件時(shí)，如不能提供有關(guān)文件原件，則以下做法不正確的是（）。
- A 、原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位出文證明文件的真實(shí)性
- B 、由出文單位蓋章，以保證與原件一致
- C 、由發(fā)行人律師提供保證與原件一致的鑒證意見(jiàn)
- D 、由公證人出具保證與原件一致的承諾文件
- E 、原出文單位不再存續(xù)，由作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性
- 5 【選擇題】發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是（）。
- A 、原件1份，復(fù)印件2份
- B 、原件1份，復(fù)印件3份
- C 、原件1份，復(fù)印件5份
- D 、原件1份，復(fù)印件6份
- E 、原件1份，復(fù)印件1份
- 6 【選擇題】 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人在報(bào)送規(guī)定的申請(qǐng)文件時(shí)，如不能提供有關(guān)文件原件，則以下做法不正確的是（）。
- A 、原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位出文證明文件的真實(shí)性
- B 、由出文單位蓋章，以保證與原件一致
- C 、由發(fā)行人律師提供保證與原件一致的鑒證意見(jiàn)
- D 、由公證人出具保證與原件一致的承諾文件
- 7 【選擇題】創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人在報(bào)送規(guī)定的申請(qǐng)文件時(shí)，如不能提供有關(guān)文件原件，則以下做法不正確的是（）。
- A 、原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位出文證明文件的真實(shí)性
- B 、由出文單位蓋章，以保證與原件一致
- C 、由發(fā)行人律師提供保證與原件一致的鑒證意見(jiàn)
- D 、由公證人出具保證與原件一致的承諾文件
- E 、原出文單位不再存續(xù)，由作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性
- 8 【選擇題】發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是（）。
- A 、原件1份，復(fù)印件3份
- B 、原件1份，復(fù)印件2份
- C 、原件1份，復(fù)印件5份
- D 、原件1份，復(fù)印件6份
- E 、原件1份，復(fù)印件1份
- 9 【選擇題】某公司申請(qǐng)首發(fā)并在創(chuàng)業(yè)板上市，于2016年1月20曰刊登了上市公告書(shū)，公司2012—2014年及2015年1?9月的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并在招股說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行了披露，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指弓丨》的相關(guān)規(guī)定，其在上市公告書(shū)中應(yīng)披露的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)以及業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)的期間分別是（）。
- A 、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)的期間為2015年年度，業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)的期間為2016年第一季度
- B 、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)的期間為2012—2014年及2015年1?6月，業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)的期間為 2015年年度及2016年第一季度
- C 、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)的期間為2012—2014年及2015年丨?9月，業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)的期間為 2015年年度
- D 、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)的期間為2012—2014年年度，業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)的期間為2015年年度
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定,下列（）行業(yè)的企業(yè),原則上不支持其申報(bào)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市。 Ⅰ.農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè) Ⅱ.珠寶行業(yè)Ⅲ.酒、飲料和精制茶制造業(yè) Ⅳ.黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 下列需列入非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單的有（）。Ⅰ.地方融資平臺(tái)公司Ⅱ.房地產(chǎn)公司Ⅲ.典當(dāng)行Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的擔(dān)保公司Ⅴ.主體信用評(píng)級(jí)為A+的小貸公司
- 以下構(gòu)成一致行動(dòng)人的有（）。Ⅰ.投資者之間存在合作關(guān)系Ⅱ.甲公司的董事在乙公司當(dāng)總經(jīng)理，甲乙為一致行動(dòng)人Ⅲ.持有投資者5%股份自然人股東的直系親屬Ⅳ.甲公司的監(jiān)事在乙公司擔(dān)任董事
- 關(guān)于SML和CML，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.兩者都表示有效組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 Ⅱ.SML適用于所有證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，CML只適用于有效組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系 Ⅲ.SML以β描繪風(fēng)險(xiǎn)，而CML以σ描繪風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.SML是CML的推廣
- 某投資者買(mǎi)進(jìn)一份看漲期權(quán)同時(shí)賣(mài)出一份相同標(biāo)的資產(chǎn)、相同期限、相同協(xié)議價(jià)格的看跌期權(quán)，這實(shí)際上相當(dāng)于該投資者在期貨市場(chǎng)上（）。
- 期現(xiàn)套利的理論依據(jù)是（）。
- 下列對(duì)稅收規(guī)劃的表述，有誤的一項(xiàng)是（）。
- 下列屬于客戶財(cái)務(wù)信息的有（）。 Ⅰ. 投資偏好 Ⅱ. 收入狀況 Ⅲ. 財(cái)務(wù)安排 Ⅳ. 支出狀況
- 按照產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可以分為（）。 I.獨(dú)立衍生工具 II.嵌入式衍生工具 III.股權(quán)衍生工具 IV.貨幣衍生工具
- 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率本身對(duì)權(quán)證價(jià)格會(huì)產(chǎn)生（）影響。 Ⅰ.認(rèn)購(gòu)權(quán)證價(jià)格將隨著無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的上升而上漲 Ⅱ.認(rèn)購(gòu)權(quán)證價(jià)格將隨著無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的上升而下降 Ⅲ.認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)格隨著無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的上升而上升 Ⅳ.認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)格隨著無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的上升而下跌
- 貨幣市場(chǎng)利率包括（）。 Ⅰ.同業(yè)拆借利率 Ⅱ.商業(yè)票據(jù)利率 Ⅲ.國(guó)債回購(gòu)利率 Ⅳ.國(guó)債現(xiàn)貨利率 Ⅴ.外匯比價(jià)
- 某公司想操作使資產(chǎn)負(fù)債表中的總資產(chǎn)項(xiàng)和總負(fù)債項(xiàng)同時(shí)減少15000元，則可能發(fā)生的事項(xiàng)是（）。
- 證券相對(duì)估值的常用指標(biāo)包括（）。Ⅰ.市盈率Ⅱ.權(quán)益現(xiàn)金流Ⅲ.資本現(xiàn)金流Ⅳ.經(jīng)濟(jì)增加值與利息折舊攤銷前收入比
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