- 選擇題 發(fā)行人報送申請文件，初次報送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件（）份，在提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核前，根據(jù)（）要求的份數(shù)補(bǔ)報申請文件。
- A 、3；保薦人
- B 、5；中國證監(jiān)會
- C 、2；中國證監(jiān)會
- D 、5；保薦人
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參考答案【正確答案：C】
參見《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29號一一首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件》第七條規(guī)定。發(fā)行人報送申請文件，初次報送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份，在提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補(bǔ)報申請文件。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【選擇題】發(fā)行人報送上市申請文件，初次報送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件（）份；根據(jù)審核需要，（）可以要求發(fā)行人補(bǔ)充報送申請文件。
- A 、2；保薦人
- B 、5；中國證監(jiān)會
- C 、2；中國證監(jiān)會
- D 、5；保薦人
- E 、1；中國證監(jiān)會
- 3 【選擇題】發(fā)行人報送上市申請文件，初次報送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件____份；在提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核前，根據(jù)____要求的份數(shù)補(bǔ)報申請文件。（）
- A 、3；保薦人
- B 、5；中國證監(jiān)會
- C 、3；中國證監(jiān)會
- D 、5；保薦人
- E 、3；國務(wù)院
- 4 【組合型選擇題】以下關(guān)于發(fā)行人報送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的處理正確的有（）。Ⅰ.更換律師或會計師的，保薦人應(yīng)對更換后的其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報告應(yīng)重新履行核查義務(wù)Ⅱ.發(fā)審會后變更保薦人的，應(yīng)該重新履行申報程序，原則上應(yīng)重新上發(fā)審會Ⅲ.發(fā)審會后不允許變更保薦人Ⅳ.律師因經(jīng)辦發(fā)行上市業(yè)務(wù)受到中國證監(jiān)會處罰而被更換，更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報告，但不需要重新上發(fā)審會Ⅴ.更換會計師的，更換后的會計師或會計師事務(wù)所應(yīng)重新履行盡職調(diào)查程序，對申請首次公開發(fā)行股票公司的審計報告，出具新的專業(yè)報告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【選擇題】發(fā)行人報送上市申請文件，初次報送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件（）份；根據(jù)審核需要，（）可以要求發(fā)行人補(bǔ)充報送申請文件。
- A 、2；保薦人
- B 、5；中國證監(jiān)會
- C 、2；中國證監(jiān)會
- D 、5；保薦人
- E 、1；中國證監(jiān)會
- 6 【組合型選擇題】以下關(guān)于發(fā)行人報送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的處理正確的有（）。Ⅰ.更換律師或會計師的，保薦人應(yīng)對更換后的其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報告應(yīng)重新履行核查義務(wù)Ⅱ.發(fā)審會后變更保薦人的，應(yīng)該重新履行申報程序，原則上應(yīng)重新上發(fā)審會Ⅲ.發(fā)審會后不允許變更保薦人Ⅳ.律師因經(jīng)辦發(fā)行上市業(yè)務(wù)受到中國證監(jiān)會處罰而被更換，更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報告，但不需要重新上發(fā)審會Ⅴ.更換會計師的，更換后的會計師或會計師事務(wù)所應(yīng)重新履行盡職調(diào)查程序，對申請首次公開發(fā)行股票公司的審計報告，出具新的專業(yè)報告
- 7 【組合型選擇題】以下關(guān)于發(fā)行人報送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的處理正確的有（）。Ⅰ.更換律師或會計師的，保薦人應(yīng)對更換后的其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報告應(yīng)重新履行核查義務(wù)Ⅱ.發(fā)審會后變更保薦人的，應(yīng)該重新履行申報程序，原則上應(yīng)重新上發(fā)審會Ⅲ.發(fā)審會后不允許變更保薦人Ⅳ.律師因經(jīng)辦發(fā)行上市業(yè)務(wù)受到中國證監(jiān)會處罰而被更換，更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報告，但不需要重新上發(fā)審會Ⅴ.更換會計師的，更換后的會計師或會計師事務(wù)所應(yīng)重新履行盡職調(diào)查程序，對申請首次公開發(fā)行股票公司的審計報告，出具新的專業(yè)報告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【組合型選擇題】以下關(guān)于發(fā)行人報送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的處理正確的有（）。Ⅰ.更換律師或會計師的，保薦人應(yīng)對更換后的其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報告應(yīng)重新履行核查義務(wù)Ⅱ.發(fā)審會后變更保薦人的，應(yīng)該重新履行申報程序，原則上應(yīng)重新上發(fā)審會Ⅲ.發(fā)審會后不允許變更保薦人Ⅳ.律師因經(jīng)辦發(fā)行上市業(yè)務(wù)受到中國證監(jiān)會處罰而被更換，更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報告，但不需要重新上發(fā)審會Ⅴ.更換會計師的，更換后的會計師或會計師事務(wù)所應(yīng)重新履行盡職調(diào)查程序，對申請首次公開發(fā)行股票公司的審計報告，出具新的專業(yè)報告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【組合型選擇題】下列關(guān)于發(fā)行人報送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的處理中，正確的有（）。Ⅰ.更換律師或會計師的，主承銷商應(yīng)對更換后的機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報告重新履行核查義務(wù)Ⅱ.發(fā)審會后變更主承銷商的，原則上應(yīng)重新上發(fā)審會 DⅠ.發(fā)審會后不允許變更保薦人Ⅳ.更換會計師的，更換后的會計師或會計師亊務(wù)所應(yīng)對申請首次公開發(fā)行股票公司的 審計報告，出具新的專業(yè)報告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】以下關(guān)于發(fā)行人報送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的處理正確的有（）。Ⅰ .更換律師或會計師的，保薦人應(yīng)對更換后的其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報告應(yīng)重新履 行核查義務(wù)Ⅱ.發(fā)審會后變更保薦人的，應(yīng)該重新履行申報程序，原則上應(yīng)重新上發(fā)審會 Ⅰ.發(fā)審會后不允許變更保薦人Ⅳ.律師因經(jīng)辦發(fā)行上市業(yè)務(wù)受到中國證監(jiān)會處罰而被更換，更換后的律師或律師事務(wù) 所應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報告，但不需要重新上發(fā)審會
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 制定保險規(guī)劃的首要任務(wù)是（ ）。
- 解釋利率期限結(jié)構(gòu)的市場分割理論的觀點包括（ ）。 Ⅰ.長期債券是一組短期債券的理想替代物，長短期債券取得相同的利率 Ⅱ.投資者并不認(rèn)為長期債券是短期債券的理想替代物 Ⅲ.利率期限結(jié)構(gòu)取決于短期資金市場供需曲線交叉點的利率與長期資金市場供需曲線交叉點的利率的對比 Ⅳ.利率期限結(jié)構(gòu)取決于短期資金市場供求狀況與長期資金市場供求狀況的比較
- 股權(quán)分置改革對我國滬、深證券市場產(chǎn)生的深刻、積極的影響有（）。Ⅰ．不同股東之間的利益行為機(jī)制在股改后趨于一致化Ⅱ．大股東違規(guī)行為將被利益牽制，理性化行為趨于突出Ⅲ．金融創(chuàng)新進(jìn)一步活躍Ⅳ．市場供給增加、流動性增強(qiáng)
- 驅(qū)動β指數(shù)變化的關(guān)鍵因素有（）。 Ⅰ.經(jīng)營杠桿 Ⅱ.收益的大小 Ⅲ.財務(wù)杠桿 Ⅳ.收益的周期性
- 下列關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行的說法正確的有（ ）。 Ⅰ.中國人民銀行對證券公司在全國銀行間債券市場發(fā)行短期融資券實行動態(tài)管理 Ⅱ.證券公司可以采用招標(biāo)方式發(fā)行短期融資券 Ⅲ.中國人民銀行以備案通知書的形式核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額，最高余額通知書印發(fā)之日起二年內(nèi)有效 Ⅳ.證券公司不能采用簿記建檔方式發(fā)行短期融資券 Ⅴ.證券公司不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的短期融資券
- 以下資產(chǎn)中企業(yè)計提的資產(chǎn)減值損失，可以轉(zhuǎn)回的有（）。Ⅰ.高速公路收費權(quán)Ⅱ.采用公允價值模式進(jìn)行后續(xù)計量的投資性房地產(chǎn)Ⅲ.可供出售金融資產(chǎn)（股票投資）（或可供出售權(quán)益工具）Ⅳ.可供出售金融資產(chǎn)（債券投資）（或可供出售債務(wù)工具）
- 下列關(guān)于行為金融理論的描述中，錯誤的是（）。
- 關(guān)于上市公司配股填資后對財務(wù)指標(biāo)的影響，下列說法中正確的有（）。Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債率降低Ⅱ.權(quán)益負(fù)債比率降低；Ⅲ.負(fù)債結(jié)構(gòu)發(fā)生變化Ⅳ.凈資產(chǎn)增加
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