- 選擇題期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法（）。
- A 、向期貨協(xié)會申請登記備案
- B 、取得行政許可
- C 、向證券業(yè)協(xié)會申請登記備案
- D 、向證監(jiān)會申請登記備案
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法向期貨協(xié)會申請登記備案。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于（）元。
- A 、5000萬
- B 、5 億
- C 、2 億
- D 、1億
- 2 【判斷題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于2 億元。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當符合的條件不包括（ ）。
- A 、業(yè)務(wù)人員具有碩士以上學(xué)位
- B 、業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格證
- C 、業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營，資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
- D 、業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
- 4 【多選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的條件不包括（）。
- A 、業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
- B 、業(yè)務(wù)人員具有證券投資查詢業(yè)務(wù)資格
- C 、業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
- D 、業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
- 5 【選擇題】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法（）。
- A 、向期貨協(xié)會申請登記備案
- B 、取得行政許可
- C 、向證券業(yè)協(xié)會申請登記備案
- D 、向證監(jiān)會申請登記備案
- 6 【選擇題】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法（）。
- A 、向期貨協(xié)會申請登記備案
- B 、取得行政許可
- C 、向證券業(yè)協(xié)會申請登記備案
- D 、向證監(jiān)會申請登記備案
- 7 【組合型選擇題】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述正確的是（）。Ⅰ.建立健全風(fēng)險控制制度和合規(guī)管理制度Ⅱ.將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開管理Ⅲ.控制敏感信息的不當流動和使用Ⅳ.防范內(nèi)幕交易和利益沖突
- 8 【選擇題】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法（）。
- 9 【選擇題】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法（）。
- A 、向期貨協(xié)會申請登記備案
- B 、取得行政許可
- C 、向證券業(yè)協(xié)會申請登記備案
- D 、向證監(jiān)會申請登記備案
- 10 【選擇題】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法（）。
- A 、向期貨協(xié)會申請登記備案
- B 、取得行政許可
- C 、向證券業(yè)協(xié)會申請登記備案
- D 、向證監(jiān)會申請登記備案
熱門試題換一換
- 目前上海、深圳證券交易所欠庫行為僅發(fā)生在債券的現(xiàn)券交易中。
- 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
- 非系統(tǒng)風(fēng)險包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險等。
- 公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券。
- 未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
- 柜臺市場信息披露中，不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息包括（）。Ⅰ.涉及第三方商業(yè)秘密的信息Ⅱ.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息Ⅲ.合同約定不得向公眾公開的信息Ⅳ.涉及證券公司客戶隱私的信息
- 我國的證券法法律體系以（）為核心。
- 關(guān)于滬股通股票范圍的調(diào)整，下列說法正確的是（）。Ⅰ.因相關(guān)指數(shù)成分股調(diào)整等原因而符合條件的，調(diào)入滬股通股票Ⅱ.H股上市公司在A股上市，其H股在價格穩(wěn)定期結(jié)束且相應(yīng)A股上市滿10個交易日后調(diào)入港股通股票Ⅲ.因相關(guān)指數(shù)成分股調(diào)整等原因而不符合條件的，調(diào)出滬股通股票Ⅳ.相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出滬股通股票的生效時間以調(diào)整的時間為準
- 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。
- 匯率的變化對于社會經(jīng)濟的影響是（）。
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