- 組合型選擇題證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則Ⅱ.信息共享原則Ⅲ.動(dòng)態(tài)管理原則Ⅳ.自主管理原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則：
（1）風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則；
（2）全面性原則；
（3）同一性原則；
（4）動(dòng)態(tài)管理原則；
（5）自主管理原則；
（6）保密原則。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則Ⅱ.信息共享原則Ⅲ.動(dòng)態(tài)管理原則Ⅳ.自主管理原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【組合型選擇題】證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則Ⅱ.信息共享原則Ⅲ.動(dòng)態(tài)管理原則Ⅳ.自主管理原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【選擇題】洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢措施。
- A 、風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
- B 、同一性原則
- C 、自主管理原則
- D 、動(dòng)態(tài)管理原則
- 4 【組合型選擇題】證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則Ⅱ.信息共享原則Ⅲ.動(dòng)態(tài)管理原則Ⅳ.自主管理原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【組合型選擇題】證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則Ⅱ.信息共享原則Ⅲ.動(dòng)態(tài)管理原則Ⅳ.自主管理原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【組合型選擇題】證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則Ⅱ.信息共享原則Ⅲ.動(dòng)態(tài)管理原則Ⅳ.自主管理原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【組合型選擇題】證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則Ⅱ.信息共享原則Ⅲ.動(dòng)態(tài)管理原則Ⅳ.自主管理原則
- 8 【組合型選擇題】證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則Ⅱ.信息共享原則Ⅲ.動(dòng)態(tài)管理原則Ⅳ.自主管理原則
- 9 【組合型選擇題】證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則Ⅱ.信息共享原則Ⅲ.動(dòng)態(tài)管理原則Ⅳ.自主管理原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【組合型選擇題】證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則Ⅱ.信息共享原則Ⅲ.動(dòng)態(tài)管理原則Ⅳ.自主管理原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門試題換一換
- 我國(guó)《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”包括（）。 Ⅰ.證券及期貨交易所 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.首次公開發(fā)行的證券公司 Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- 我們通常所說(shuō)的道-瓊斯指數(shù)是指()。
- 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。
- 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，交易過(guò)程中期貨公司的禁止行為包括（ ）。 I.未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容 II.擅自進(jìn)行期貨交易 III.向客戶作獲利保證 IV.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- 根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的最高的罰款額是（）。
- 下列說(shuō)法中，正確的有（ ）。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，就委托人配合財(cái)務(wù)顧問履行其職責(zé)的義務(wù)、應(yīng)提供的材料和責(zé)任劃分、雙方的保密責(zé)任等事項(xiàng)作出約定Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突Ⅲ.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與Ⅳ.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與
- 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。Ⅰ.客戶資金Ⅱ.自有資金Ⅲ.依法籌集可用于自營(yíng)的資金Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
- 發(fā)行人發(fā)行股票后，經(jīng)營(yíng)與收益發(fā)生變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)由（）自行承擔(dān)。
- 在電話自動(dòng)委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需將普通電話網(wǎng)絡(luò)與（）連接，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
W1YmK