- 多選題客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求（ ）。
- A 、客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行
- B 、指定商業(yè)銀行和證券公司簽訂交易結(jié)算資金存管合同
- C 、指定商業(yè)銀行為客戶提供查詢服務(wù)
- D 、在合同中約定資金存取、查詢等事項
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
以上選項均正確。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，下列說法中不正確的是（ ）。
- A 、證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)
- B 、指定的存管銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動及余額
- C 、客戶、證券公司和指定的存管銀行通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項
- D 、客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過證券公司辦理
- 2 【判斷題】在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與指定商業(yè)銀行配合完成。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（）和（）配合完成。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、證券結(jié)算公司
- D 、指定商業(yè)銀行
- 4 【判斷題】在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下,證券公司與其客戶之間的資金清算交收,需要有證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【組合型選擇題】 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在( )。 Ⅰ．證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu) Ⅱ．指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶 Ⅲ．客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理 Ⅳ．指定的商業(yè)銀行須保證能夠隨時查詢交易結(jié)算資金的余額及變動情況
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（）。 Ⅰ.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu) Ⅱ.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶 Ⅲ.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理 Ⅳ.指定的商業(yè)銀行須保證能夠隨時查詢交易結(jié)算資金的余額及變動情況
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客戶資產(chǎn)安全 Ⅱ.防止風(fēng)險傳遞 Ⅲ.方便投資者 Ⅳ.有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客戶資產(chǎn)安全 Ⅱ.防止風(fēng)險傳遞 Ⅲ.方便投資者 Ⅳ.有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（）。 Ⅰ.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu) Ⅱ.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶 Ⅲ.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理 Ⅳ.指定的商業(yè)銀行須保證能夠隨時查詢交易結(jié)算資金的余額及變動情況
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客戶資產(chǎn)安全 Ⅱ.防止風(fēng)險傳遞 Ⅲ.方便投資者 Ⅳ.有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- （ ）是從制度上保證客戶資金安全、維護(hù)投資者利益、控制證券行業(yè)風(fēng)險、維護(hù)市場穩(wěn)定的一種全新的客戶交易結(jié)算資金管理制度。
- 通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。
- 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。
- 金融期貨的基本功能包括（）。Ⅰ.套期保值功能 Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機(jī)功能 Ⅳ.套利功能
- 證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。
- （）及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。
- 證券公司信用風(fēng)險管理應(yīng)覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，包含所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，這體現(xiàn)的是信用風(fēng)險的（）原則。
- 根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn) 讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日期滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
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