- 判斷題根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
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- A 、證券交易所
- B 、發(fā)行人
- C 、證券公司
- D 、投資者
- 2 【單選題】 根據(jù)深圳證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的規(guī)定，申購(gòu)日后的第（ ）個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 3 【單選題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為（ ）。（T日為申購(gòu)日）
- A 、T日
- B 、T+1日
- C 、T+2日
- D 、T+3日
- 4 【判斷題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日的前一日，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【單選題】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為（ ）個(gè)交易日。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 6 【單選題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，申購(gòu)資金從（）開(kāi)始凍結(jié)。（T日為申購(gòu)日）
- A 、T+0
- B 、T+1
- C 、T+2
- D 、T+3
- 7 【單選題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購(gòu)單位為（ ）。
- A 、2000股
- B 、1000股
- C 、500股
- D 、100股
- 8 【單選題】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為（）個(gè)交易日，上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為（ ）個(gè)交易日。
- A 、4，3
- B 、3，4
- C 、4，5
- D 、5，4
- 9 【判斷題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定,同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托(包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況),在申購(gòu)日收盤后統(tǒng)一加總計(jì)算該投資者的申購(gòu)數(shù)量。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【單選題】根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)操作流程中,驗(yàn)資及配號(hào)為()。(T日為申購(gòu)日)
- A 、T+1日
- B 、T+2日
- C 、T+3日
- D 、T+4日
熱門試題換一換
- 上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市,應(yīng)當(dāng)提交()。
- 關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是（） 。 Ⅰ.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票 Ⅱ.相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個(gè)品種 Ⅲ.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán) Ⅳ.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
- 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有（ ）。 I.轉(zhuǎn)融資余額 II.轉(zhuǎn)融券余額 III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
- 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。 I. 客觀公正 II. 誠(chéng)實(shí)信用 III. 平等 IV. 自愿
- 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。 Ⅰ.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理 Ⅱ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 Ⅲ.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制 Ⅳ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
- 下列個(gè)人投資者符合參與上海證券交易所期權(quán)交易條件的有（）。Ⅰ.甲在申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金），合計(jì)為人民幣50萬(wàn)元；已在期貨公司開(kāi)戶10個(gè)月并具有金融期貨交易經(jīng)歷Ⅱ.乙在申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交曷融入的證券和資金），合計(jì)為人民幣50萬(wàn)元；指定交易在證券公司9個(gè)月，并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格，但未在期貨公司開(kāi)戶Ⅲ.丙在申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金），合計(jì)為人民幣100萬(wàn)元；指定交易在證券公司3個(gè)月，并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格Ⅳ.丁在申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金），合計(jì)為人民幣100萬(wàn)元；指定交易在證券公司8個(gè)月，并具備金融期貨交易經(jīng)歷，但未在期貨公司開(kāi)戶
- 商業(yè)銀行的借款負(fù)債的渠道主要包括（）。Ⅰ.向中央銀行借款 Ⅱ.同業(yè)借款Ⅲ.存款負(fù)債 Ⅳ.回購(gòu)協(xié)議
- 證券投資基金法律業(yè)務(wù)，是指律師事務(wù)所接受證券投資基金管理公司、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)、其他從事或者擬從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的委托，指派本所律師對(duì)基金管理公司、基金、基金銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行（），制作并出具法律意見(jiàn)書(shū)的法律服務(wù)業(yè)務(wù)。Ⅰ.核查Ⅱ.驗(yàn)證Ⅲ.審批Ⅳ.復(fù)核
- 資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理，其投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品是（）。
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