- 組合型選擇題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。 I. 客觀公正 II. 誠(chéng)實(shí)信用 III. 平等 IV. 自愿
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、I 、II、 III
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參考答案【正確答案：A】
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
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- A 、風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
- B 、客觀
- C 、公正
- D 、誠(chéng)實(shí)信用
- 2 【單選題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
- A 、風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
- B 、客觀原則
- C 、公正原則
- D 、誠(chéng)實(shí)信用原則
- 3 【組合型選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。 Ⅰ.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息 Ⅱ.將“薦股軟件”銷(xiāo)售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案 Ⅲ.公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶 Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?/span>
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求（）。Ⅰ.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼Ⅱ.將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅲ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻簪?公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。
- A 、風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
- B 、客觀
- C 、公正
- D 、誠(chéng)實(shí)信用
- 6 【組合型選擇題】 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在（）等業(yè)務(wù)環(huán)境下進(jìn)行。 Ⅰ.合同簽訂 Ⅱ.產(chǎn)品銷(xiāo)售 Ⅲ.客戶回訪 Ⅳ.投訴處理
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守的法律法規(guī)包括《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和（ ）。
- A 、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》
- B 、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
- C 、《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》
- D 、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
- 8 【組合型選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并符合監(jiān)管要求，下列各項(xiàng)中符合監(jiān)管要求的有（）。Ⅰ.將“薦股軟件”銷(xiāo)售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅱ.公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶Ⅲ.建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于3年。Ⅳ.不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并符合監(jiān)管要求，下列各項(xiàng)中符合監(jiān)管要求的有（）。Ⅰ.將“薦股軟件”銷(xiāo)售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅱ.公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶Ⅲ.建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于3年Ⅳ.不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
- A 、誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益
- B 、客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用
- C 、客觀公正、守法合規(guī)
- D 、客觀公平、誠(chéng)實(shí)信用
熱門(mén)試題換一換
- 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。 Ⅰ.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 Ⅱ.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 Ⅲ.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述 Ⅳ.面向社會(huì)公眾的虛假陳述
- 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（ ）。
- 流通盤(pán)大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為（ ）。
- 關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 私募基金財(cái)產(chǎn)的投資不包括（）。
- 下列說(shuō)法正確的是（）。
- 下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)，錯(cuò)誤的是（）。
- 屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是（ ）。Ⅰ.凈值Ⅱ.托賓qⅢ.股價(jià)Ⅳ.投資
- 下列各項(xiàng)中，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。Ⅰ.接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)Ⅳ.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)
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