- 判斷題只有證監(jiān)會(huì)才有權(quán)暫停已上市的證券的交易。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
證券交易所也有權(quán)暫停已上市證券的交易。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【多選題】上市公司出現(xiàn)( )情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
- A 、公司有重大違法行為
- B 、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
- C 、未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
- D 、公司最近1年連續(xù)虧損
- 4 【判斷題】上市公司當(dāng)年虧損，證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【單選題】按( )分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。
- A 、募集方式
- B 、是否在證券交易所掛牌交易
- C 、證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
- D 、證券發(fā)行主體的不同
- 6 【判斷題】對(duì)于上市的證券，證券交易所無(wú)權(quán)暫停其交易。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】目前在我國(guó)市場(chǎng)上的可轉(zhuǎn)換證券只有可轉(zhuǎn)換債券。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【判斷題】證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市,對(duì)已通過(guò)審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交易。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【多選題】證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括( )。
- A 、公司最近2年連續(xù)虧損
- B 、公司有重大違法行為
- C 、公司最近3年連續(xù)虧損
- D 、公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
- 10 【組合型選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中有權(quán)采取的措施包括（）。Ⅰ.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證Ⅱ.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明Ⅲ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等文件和資料Ⅳ.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。
- 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上，做市商的收益來(lái)源為（）。
- 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取專門投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬 Ⅲ.是否取得投資顧問(wèn)資格 Ⅳ.收費(fèi)不會(huì)有融合
- 證券公司應(yīng)至少每（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
- （ ）對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。
- 證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）。Ⅰ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員Ⅲ.建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)
- 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（）。
- 證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指（）之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。
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