基金從業(yè)資格
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首頁 基金從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保守秘密的基本要求,以下做法正確的是()。 Ⅰ.不與同事交流所知道的秘密信息 Ⅱ.不透露尚處于禁止公開期間的信息 Ⅲ.不泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息 Ⅳ.向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報自己獲知的秘密
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:D】

保守秘密,要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息,也不得公開尚處于禁止公開期間的信息。具體而言,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn):
(1)應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密,非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息。且無論是在任職期間還是離職后,均不得泄露任何客戶資料和交易信息;
(2)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密,更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦妫唬?span style="line-height:23.3333px;">Ⅱ正確)
(3)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息;(正確)
基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的保密制度,不打聽不屬于自己業(yè)務(wù)范圍的秘密,不與同事交流自己獲知的秘密(Ⅰ正確)。如果某一秘密已經(jīng)被泄露,應(yīng)當(dāng)盡快通知有關(guān)部門做出補(bǔ)救措施,防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

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