基金從業(yè)資格
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首頁基金從業(yè)資格考試題庫正文
  • 單選題 根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保守秘密的基本要求,以下做法正確的是()。 Ⅰ.不與同事交流所知道的秘密信息 Ⅱ.不透露尚處于禁止公開期間的信息 Ⅲ.不泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息 Ⅳ.向上級領導匯報自己獲知的秘密
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:D】

保守秘密,要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息,也不得公開尚處于禁止公開期間的信息。具體而言,基金從業(yè)人員應當做到以下幾點:
(1)應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密,非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息。且無論是在任職期間還是離職后,均不得泄露任何客戶資料和交易信息;
(2)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關方的信息及所屬機構的商業(yè)秘密,更不得用以為自己或他人謀取不正當?shù)睦妫唬?span style="line-height:23.3333px;">Ⅱ正確)
(3)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息;(正確)
基金從業(yè)人員應當嚴格遵守所在機構的保密制度,不打聽不屬于自己業(yè)務范圍的秘密,不與同事交流自己獲知的秘密(Ⅰ正確)。如果某一秘密已經(jīng)被泄露,應當盡快通知有關部門做出補救措施,防止損失進一步擴大。

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