- 判斷題根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)保留書面風險監(jiān)管報表，且由全體董事簽字，并加蓋公司印章。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條 期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人等責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。
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- A 、可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生20%以上變化的業(yè)務(wù)。
- B 、可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生15%以上變化的業(yè)務(wù)。
- C 、可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。
- D 、可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)。
- 2 【單選題】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司進入預(yù)警期后,進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告,此處所稱"重大業(yè)務(wù)"是指()。
- A 、可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生20%以上變化的業(yè)務(wù)
- B 、可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生15%以上變化的業(yè)務(wù)
- C 、 可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)
- D 、可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)
- 3 【多選題】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》,期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準。期貨公司從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的,應(yīng)當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有 ( )。
- A 、凈資本不得低于人民幣2000萬元
- B 、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
- C 、負債與凈資產(chǎn)的比例不得低于150%
- D 、 流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%
- 4 【判斷題】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司定期向董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司主要負責人簽字。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【判斷題】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【多選題】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當定期向董事會及全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，以下選項中表述正確的有（）。
- A 、每半年提交一次書面報告
- B 、書面報告應(yīng)當經(jīng)公司法定代表人、財務(wù)負責人、結(jié)算負責人、制表人簽字
- C 、提交董事會的報告應(yīng)當經(jīng)公司法定代表人簽字確認
- D 、報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當向公司全體股東提交或進行信息披露
- 8 【單選題】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司做出如下處理（ ）。
- A 、核減凈資本
- B 、核增凈資本
- C 、核減凈資產(chǎn)
- D 、核增凈資產(chǎn)
- 9 【多選題】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的（）應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。
- A 、法定代表人
- B 、獨立董事
- C 、首席風險官
- D 、財務(wù)負責人
- 10 【單選題】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時（），并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。
- A 、全部扣減
- B 、按照一定比例扣減
- C 、全部加回
- D 、按照一定比例加回
熱門試題換一換
- 以下關(guān)于貨幣政策運作的說法，正確的有（ ）。
- 國內(nèi)交易所期貨合約的開盤價由( )產(chǎn)生。
- 某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)，下列關(guān)于該期貨公司擬經(jīng)營范圍，表述正確的是（）。
- 下列不屬于鄭州商品交易所上市的品種是（ ）。
- 下列屬于典型的反轉(zhuǎn)形態(tài)的是（）。
- 對中國金融期貨交易所國債期貨品種而言，票面利率小于3%的可交割國債期貨的轉(zhuǎn)換因子（）。
- 可能導致期貨交易所終止的是（）。
- 依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是( )。
- 公司制期貨交易所可以設(shè)立董事會秘書，董事會秘書由（）提名。
- 某玻璃經(jīng)銷商在鄭州商品交易所做賣出套期保值，在某月玻璃期貨合約建倉20手（每手200噸），當時的基差為-20元/噸，平倉時的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中（）元。（不計手續(xù)費等費用）
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