- 多選題根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會及全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項中表述正確的有（）。
- A 、每半年提交一次書面報告
- B 、書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人、制表人簽字
- C 、提交董事會的報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認
- D 、報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進行信息披露
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參考答案【正確答案：A,C,D】
《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。
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- A 、可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生20%以上變化的業(yè)務(wù)。
- B 、可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生15%以上變化的業(yè)務(wù)。
- C 、可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。
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- A 、可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生20%以上變化的業(yè)務(wù)
- B 、可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生15%以上變化的業(yè)務(wù)
- C 、 可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)
- D 、可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)
- 3 【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有 ( )。
- A 、凈資本不得低于人民幣2000萬元
- B 、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
- C 、負債與凈資產(chǎn)的比例不得低于150%
- D 、 流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%
- 4 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時（），并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。
- A 、全部扣減
- B 、按照一定比例扣減
- C 、全部加回
- D 、按照一定比例加回
- 5 【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認。
- A 、法定代表人
- B 、獨立董事
- C 、首席風(fēng)險官
- D 、財務(wù)負責(zé)人
- 6 【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會及全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項中表述正確的有（）。
- A 、每半年提交一次書面報告
- B 、書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人、制表人簽字
- C 、提交董事會的報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認
- D 、報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進行信息披露
- 7 【判斷題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、核減凈資本
- B 、核增凈資本
- C 、核減凈資產(chǎn)
- D 、核增凈資產(chǎn)
- 9 【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認。
- A 、法定代表人
- B 、獨立董事
- C 、首席風(fēng)險官
- D 、財務(wù)負責(zé)人
- 10 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時（），并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。
- A 、全部扣減
- B 、按照一定比例扣減
- C 、全部加回
- D 、按照一定比例加回
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- 下列關(guān)于投機交易原則的說法，正確的有( )。
- 關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的聯(lián)系，下列描述錯誤的是( )。
- 某期貨公司的董事長挪用客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)立即向（）報告。
- 若甲使用過去10天（9月2日-9月11日）RB主力合約的價格數(shù)據(jù)進行計算，得到年化波動率為23.64%，記為σH。甲給出的報價為： 投資者乙接受報價，以64.35元/噸的價格買入100份螺紋鋼看漲期權(quán)。10天后，投資者乙向做市商甲申請期權(quán)平倉，當(dāng)日，甲仍以同樣方法算出過去10天（9月2日-9月11日）RB主力合約的價格年化收益率為21.65%，記為σR。甲給出的報價為： 投資者乙接受該價格，以47.91元/噸價格平倉，則投資者乙的損益為（）。
- 市場為正向市場，此時基差為（）。
- 非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所以非結(jié)算會員在期貨交易所的期貨保證金中劃撥。（）
- 道氏理論認為趨勢的（）是確定投資的關(guān)鍵。
- 經(jīng)營機構(gòu)對投資者告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。（）
- 吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償損失，按照法律規(guī)定，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）。
- 棉花期貨的多空雙方進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易，多頭開倉價格為10210元/噸，空頭開倉價格為10630元/噸，協(xié)議以10450元/噸平倉，以10400元/噸進行現(xiàn)貨交易，若棉花交割成本為200元/噸，則空頭進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易比到期實物交割（）。（不考慮交易費用）
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