- 組合型選擇題根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。I.提供虛假、誤導(dǎo)性信息II.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)III.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)IV.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶賬戶管理制度，下列表述中，錯(cuò)誤的是（）。 Ⅰ.證券公司為客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)，不需要對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查 Ⅱ.證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶時(shí)，不需要對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查 Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù) Ⅳ.證券公司在客戶開(kāi)戶時(shí)，不必對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法中，正確的是（）。
- A 、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查
- B 、基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案
- C 、證券監(jiān)管部門對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查
- D 、發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司無(wú)需通知客戶
- 4 【組合型選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。I.提供虛假、誤導(dǎo)性信息II.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)III.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)IV.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法中，正確的是（）。
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息Ⅱ.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)Ⅲ.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)Ⅳ.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)人
- B 、技術(shù)人員
- C 、合規(guī)管理人員
- D 、柜臺(tái)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
- 8 【選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)人
- B 、技術(shù)人員
- C 、合規(guī)管理人員
- D 、柜臺(tái)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
- 9 【選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)人
- B 、技術(shù)人員
- C 、合規(guī)管理人員
- D 、柜臺(tái)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
- 10 【選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法中，正確的是（）。
- A 、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查
- B 、基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案
- C 、證券監(jiān)管部門對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查
- D 、發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司無(wú)需通知客戶
熱門試題換一換
- 可交換債券的募集說(shuō)明書(shū)可以約定的事項(xiàng)包括( )。
- 股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還必須符合（）制定的上市條件。 Ⅰ.上市所在地區(qū)證券交易所 Ⅱ.上市所在國(guó)家證券交易所 Ⅲ.我國(guó)證券交易所 Ⅳ.我國(guó)證券登記公司
- 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件不包括（）。
- 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。Ⅰ.借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸貨幣資金的幣種Ⅲ.借貸的時(shí)間Ⅳ.借貸債券的利息
- 托管人每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局。
- 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響。或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。
- 下列不屬于法定公司高級(jí)管理人員的是（）。
- 按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。下列不屬于申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。
- 非證券金融市場(chǎng)包括（）。Ⅰ.信托市場(chǎng) Ⅱ.股權(quán)投資市場(chǎng)Ⅲ.保險(xiǎn)市場(chǎng) Ⅳ.債券市場(chǎng)
- 境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。Ⅰ.股權(quán)融資Ⅱ.債券重組Ⅲ.債權(quán)融資Ⅳ.資產(chǎn)重組
- 下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。
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