- 組合型選擇題下列關(guān)于我國(guó)證券公司發(fā)展歷程的說(shuō)法中,正確的有( )。 I .對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增,由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) II .1988年,國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng) III .1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè),各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng) IV .隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國(guó)性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立,我國(guó)于1998年年底頒布了《中華人民共和國(guó)證券法》
- A 、I、II、III
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- C 、II、III、IV
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參考答案【正確答案:B】
考察我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。
1984年,工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票。1986年,沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開(kāi)始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。1987年,我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。1988年,國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)。1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè),各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。1991年8月,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。1998年年底,《中華人民共和國(guó)證券法》出臺(tái)。由于市場(chǎng)持續(xù)低迷和結(jié)構(gòu)性調(diào)整,資本市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)問(wèn)題。2004年1月,國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》。2005年7月,國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司綜合治理工作方案》。綜合治理后的具體成果表現(xiàn)在:第一,有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn);第二,平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司;第三,集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度;第四,進(jìn)一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機(jī)制;第五,積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。2006年1月1日,新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》實(shí)施,進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度。截至2011年12月底,我國(guó)共有證券公司109家,證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
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- D 、委托第三方辦理
- 3 【多選題】關(guān)于我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程,以下說(shuō)法正確的有()。
- A 、新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1987年
- B 、1990年12月19日和1991年7月3日,上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)
- C 、2005年4月底,我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作
- D 、2010年1月1日,我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易
- 4 【多選題】關(guān)于我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程,以下說(shuō)法正確的有( )。
- A 、深圳證券交易所于1991年12月正式開(kāi)業(yè)
- B 、上海證券交易所于1990年7月正式開(kāi)業(yè)
- C 、新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年
- D 、1988年國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅳ
- D 、I、Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程,下列說(shuō)法中正確的有()。Ⅰ.對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增,由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.1986-1993年,證券市場(chǎng)和證券業(yè)務(wù)處于發(fā)展的初級(jí)階段Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè),各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)Ⅳ.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國(guó)性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立,我國(guó)于1998年年底頒布了《中華人民共和國(guó)證券法》
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- 9 【組合型選擇題】關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程,下列說(shuō)法中正確的有()。Ⅰ.對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增,由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.1986-1993年,證券市場(chǎng)和證券業(yè)務(wù)處于發(fā)展的初級(jí)階段Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè),各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)Ⅳ.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國(guó)性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立,我國(guó)于1998年年底頒布了《中華人民共和國(guó)證券法》
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【選擇題】下列關(guān)于我國(guó)證券交易所發(fā)展歷程的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
- A 、深圳證券交易所于1991年4月11日經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立,并于1991年7月3日正式開(kāi)業(yè)
- B 、舊中國(guó)出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營(yíng)的證券交易所是“上海股份公所”
- C 、上海證券交易所于1990年11月26日被批準(zhǔn)成立,1990年12月19日正式開(kāi)業(yè)
- D 、我國(guó)最早的證券交易所開(kāi)創(chuàng)于清朝光緒末年,是由在天津經(jīng)營(yíng)外商股票的經(jīng)紀(jì)人組織的“天津股份公所”
- 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則,下列說(shuō)法正確的有( )。
- 在深圳證券交易所,各種市價(jià)申報(bào)類型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí),集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的,申報(bào)自動(dòng)撤銷。
- 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()發(fā)生變更之日起5個(gè)工作日內(nèi),報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
- 關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是()。
- 投資主辦人通過(guò)()向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在()開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶,并與其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。
- 風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所()管理。
- 關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有()。
- 有的債券附有一定的選擇權(quán),即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利。關(guān)于有選擇權(quán)的債券,下列說(shuō)法有誤的是()。
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