- 判斷題根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2012年修訂）》，創(chuàng)業(yè)板不采用退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
- A 、出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形
- B 、連續(xù)120個(gè)交易日通過(guò)深交所系統(tǒng)的成交量低于100萬(wàn)股
- C 、未在法定期限內(nèi)紕漏年度報(bào)告或者中期報(bào)告
- D 、最近2年連續(xù)虧損
- E 、正確
- 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：E】
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2012年修訂）》，創(chuàng)業(yè)板不采用退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（ ）。
- A 、股票已公開(kāi)發(fā)行
- B 、公司股本總額不少于3000萬(wàn)元
- C 、公司最近2年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
- D 、公司股東人數(shù)不少于200人
- 3 【多選題】根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司向深圳證券交易所申請(qǐng)辦理新股發(fā)行事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（ ）。
- A 、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件 - B 、
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料 - C 、
發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排 - D 、發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告
- 4 【選擇題】創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于（）在深圳證券交易所推出。
- A 、2011年
- B 、2010年
- C 、2009年
- D 、2008年
- 5 【組合型選擇題】發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)該符合的條件有（）。Ⅰ.股票已公開(kāi)發(fā)行Ⅱ.公司股本總額不少于3000萬(wàn)Ⅲ.股東人數(shù)不少于200人Ⅳ.公司近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)該符合的條件有（）。Ⅰ.股票已公開(kāi)發(fā)行Ⅱ.公司股本總額不少于3000萬(wàn)Ⅲ.股東人數(shù)不少于200人Ⅳ.公司近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)該符合的條件有（）。Ⅰ.股票已公開(kāi)發(fā)行Ⅱ.公司股本總額不少于3000萬(wàn)Ⅲ.股東人數(shù)不少于200人Ⅳ.公司近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)該符合的條件有（）。Ⅰ.股票已公開(kāi)發(fā)行Ⅱ.公司股本總額不少于3000萬(wàn)Ⅲ.股東人數(shù)不少于200人Ⅳ.公司近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)該符合的條件有（）。Ⅰ.股票已公開(kāi)發(fā)行Ⅱ.公司股本總額不少于3000萬(wàn)Ⅲ.股東人數(shù)不少于200人Ⅳ.公司近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為
- 10 【組合型選擇題】發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)該符合的條件有（）。Ⅰ.股票已公開(kāi)發(fā)行Ⅱ.公司股本總額不少于3000萬(wàn)Ⅲ.股東人數(shù)不少于200人Ⅳ.公司近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。 Ⅰ.為多獲取傭金，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài) Ⅱ.在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢(xún) Ⅲ.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益 Ⅳ.記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況
- 證券公司IB業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是（）。 Ⅰ.IB即為介紹經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ.機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商委托，介紹客戶(hù)給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金 Ⅲ.我國(guó)規(guī)定，證券公司不得直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài) Ⅳ.我國(guó)的證券公司可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)
- 下列屬于套期保值基本原則的是（）。 Ⅰ.買(mǎi)賣(mài)方對(duì)應(yīng) Ⅱ.品種相同 Ⅲ.數(shù)量相等 Ⅳ.月份相同或相近等
- 不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于（）。 Ⅰ.國(guó)債 Ⅱ.貨幣市場(chǎng)基金 Ⅲ.投資級(jí)公司債 Ⅳ.期貨
- 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開(kāi)發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有（ ）。Ⅰ.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告Ⅱ.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告Ⅲ.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告Ⅳ.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告
- 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，任何機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須取得（）的 業(yè)務(wù)許可。
- 開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.沒(méi)有固定期限Ⅱ.沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制Ⅲ.基金份額資產(chǎn)凈值每周公布一次Ⅳ.全部資金可用于長(zhǎng)期投資
- 關(guān)于上海證券交易所的指定交易制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- （）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。
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