- 組合型選擇題 下列各項中，（ ）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。 I.證券經(jīng)紀商的中介性 II.客戶資料的保密性 III.客戶指令的權(quán)威性 IV.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
- A 、I、 II 、III 、IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I 、IV
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參考答案【正確答案：A】
考察證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。
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- A 、客戶指令的權(quán)威性
- B 、證券經(jīng)紀商的中介性
- C 、決策的自主性
- D 、收益的不確定性
- 2 【多選題】下列各項中,屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是()。
- A 、業(yè)務(wù)對象的廣泛性
- B 、客戶指令的權(quán)威性
- C 、客戶資料的保密性
- D 、證券經(jīng)紀商的中介性
- 3 【單選題】下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風險的有（）。
- A 、
證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，可能使證券公司受到法律制裁的風險 - B 、
違規(guī)操作而使證券公司受到監(jiān)管處罰 - C 、
通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷 - D 、
以上都不對
- 4 【組合型選擇題】下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅲ.《證券登記結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅲ.《證券登記結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅲ.《證券登記結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅲ.《證券登記結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
- 8 【組合型選擇題】下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅲ.《證券登記結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
- 9 【組合型選擇題】下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅲ.《證券登記結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅲ.《證券登記結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸( )所有，客戶融券賣出證券的權(quán)益歸( )所有。
- 《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項不包括（）。
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- 《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求（ ）。
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- 對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。
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