- 組合型選擇題《公司法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于()層級(jí)的規(guī)定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法規(guī)Ⅲ.部門規(guī)章Ⅳ.自律管理規(guī)則
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參考答案【正確答案:A】
我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí):
(1)第一個(gè)層次(法律)是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件;
(2)第二個(gè)層次(行政法規(guī))是指由國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī);
(3)第三個(gè)層次部門規(guī)章是指由國(guó)務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定的各類規(guī)范性法律文件;
(4)第四個(gè)層次(規(guī)范性文件)是指除部門規(guī)章以外的,由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并頒布的,在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件;
(5)第五個(gè)層次(行業(yè)自律規(guī)則)是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。
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熱門試題換一換
- 20世紀(jì)90年代初期,公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全沒有決定權(quán),基本上由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定,采用相對(duì)固定的市盈率。
- 通常情況下,關(guān)于債券,以下說(shuō)法中正確的是( )。
- 對(duì)財(cái)產(chǎn)的直接支配處理是( )的特征。
- 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,整改期限最長(zhǎng)不得超過(guò)10個(gè)工作日。
- 根據(jù)規(guī)定,未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的,責(zé)令改正,沒收其違反批準(zhǔn)用途使用資金所獲收益,并處以相當(dāng)于違法使用資金金額5%以下的罰款。對(duì)于此違法行為單位的法定代表人和直接責(zé)任人員,由中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)給予警告或者處以( )的罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
- 原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)()。I.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)II.配合并支持管理人、托管人以及其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)III.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜IV.為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)
- 投資者融資賣出證券時(shí),融資保證金比例不得低于()。
- 下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職能有()。Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅱ.證券的存管和過(guò)戶Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記Ⅳ.證券交易的清算和交收
- 我國(guó)股票發(fā)行制度演變主要體現(xiàn)在()。Ⅰ.發(fā)行監(jiān)管制度Ⅱ.發(fā)行方式Ⅲ.發(fā)行期限Ⅳ.發(fā)行定價(jià)
- 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
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