- 選擇題主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（），在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。
- A 、10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)
- B 、5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)
- C 、5個工作日內(nèi)
- D 、10個工作日內(nèi)
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參考答案【正確答案：B】
主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。
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- A 、10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)
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- 2 【選擇題】主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（），在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。
- A 、10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)
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- 10 【選擇題】主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。
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- 金融自由化的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.減少或者取消國家之間對金融機(jī)構(gòu)活動范圍的限制Ⅱ.鼓勵金融創(chuàng)新Ⅲ.放松或解除外匯管制Ⅳ.允許和支持新型金融工具的交易
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- 證券賬戶開立的總體要求包括（）。Ⅰ.證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確保客戶資料真實、準(zhǔn)確和完整Ⅱ.證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受Ⅲ.證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴及糾紛處理工作
- 基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于（ ）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。
- 按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。
- 發(fā)行人的（）應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.股東Ⅳ.高級管理人員
- 做市商及其做市業(yè)務(wù)人員不得有以下（）行為。Ⅰ.不履行或不規(guī)范履行報價義務(wù)Ⅱ.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易Ⅲ.利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，制造異常價格波動Ⅳ.以不正當(dāng)方式影響其他做市商做市
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