- 組合型選擇題下列關(guān)于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有（）。Ⅰ.財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者謀取其他不當利益Ⅱ.財務顧問及其財務顧問主辦人應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易Ⅲ.財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的要求，配合提供上市公司并購重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣、持有相關(guān)上市公司證券的文件，并向中國證監(jiān)會報告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會依法進行調(diào)查Ⅳ.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓，接受后續(xù)教育
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。
財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的要求，配合提供上市公司并購重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣、持有相關(guān)上市公司證券的文件，并向中國證監(jiān)會報告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會依法進行的調(diào)查。
財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓，接受后續(xù)教育。
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熱門試題換一換
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- 中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查 頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。
- （）是指由于某一國家或地區(qū)經(jīng)濟、政治、社會變化及事件，導致該國家或地區(qū)債務人沒有能力或者拒絕履行證券公司債務，或使證券公司在該國家或地區(qū)的商業(yè)存在遭受損失，或使證券公司遭受其他損失的風險。
- 中國證券投資者保護基金有限責任公司（）成立。
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