- 組合型選擇題申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表中，包括（）等信息。Ⅰ.人員姓名Ⅱ.身份證號(hào)碼Ⅲ.證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編號(hào)Ⅳ.所在業(yè)務(wù)部門(mén)、工作地點(diǎn)等信息
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號(hào)碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編號(hào)、所在業(yè)務(wù)部門(mén)、工作地點(diǎn)等信息。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅲ、Ⅳ
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- B 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
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- 5 【組合型選擇題】申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表中，包括（）等信息。Ⅰ.人員姓名Ⅱ.身份證號(hào)碼Ⅲ.證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編號(hào)Ⅳ.所在業(yè)務(wù)部門(mén)、工作地點(diǎn)等信息
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅲ、Ⅳ
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熱門(mén)試題換一換
- 證券公司在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容包括（ ）。
- 下列關(guān)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條款的說(shuō)法正確的是（ ）。
- 發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是（）。
- 在企業(yè)債券發(fā)行中,至少累計(jì)擔(dān)任過(guò)( )副主承銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任主承銷商。
- 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。Ⅰ.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度Ⅱ.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度Ⅲ.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)Ⅳ.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲(chǔ)蓄、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)
- 在試點(diǎn)初期，西向業(yè)務(wù)的總規(guī)模為（）人民幣，東向業(yè)務(wù) 的總規(guī)模為（）人民幣。
- 深證A股指數(shù)以在（）上市的全部A股為樣本股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。 Ⅰ.深圳證券交易所主板 Ⅱ.深圳證券交易所國(guó)際板 Ⅲ.深圳證券交易所中小板 Ⅳ.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
- 接受境內(nèi)投資者委托進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。
- 在我國(guó)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
- 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員會(huì)，注冊(cè)委員會(huì)通過(guò)注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊(cè)委員會(huì)說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)一次Ⅱ.注冊(cè)會(huì)議原則上每3天召開(kāi)一次Ⅲ.注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加Ⅳ.注冊(cè)會(huì)議由3名注冊(cè)委員會(huì)委員參加
- 除了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括（ ）。Ⅰ.《證券投資基金銷售管理辦法》Ⅱ.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》Ⅲ.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》Ⅳ.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》
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