- 組合型選擇題保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。Ⅰ.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度Ⅱ.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度Ⅲ.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見Ⅳ.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實(shí)施等承諾事項
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：
（1）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；
（2）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；
（3）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；
（4）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實(shí)施等承諾事項；
（5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見；
（6）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。
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- A 、I II III
- B 、I II IV
- C 、I II III IV
- D 、III IV
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- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II 、IV
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熱門試題換一換
- 關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是（ ）。
- 定向資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。
- 經(jīng)披露或核查確認(rèn)不存在現(xiàn)實(shí)同業(yè)競爭的，重點(diǎn)關(guān)注對不存在現(xiàn)實(shí)或潛在同業(yè)競爭關(guān)系的解釋說明是否充分、確切，普通投資者能否據(jù)此判斷相關(guān)企業(yè)與上市公司在業(yè)務(wù)發(fā)展方面的劃分定位、判斷相關(guān)承諾是否限制上市公司的正常商業(yè)機(jī)會。
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- 下列應(yīng)當(dāng)在股東大會會議記錄上簽字的有（）。 Ⅰ.股權(quán)登記日登記的股東及其代理人 Ⅱ.出席會議的董事 Ⅲ.主持人 Ⅳ.董事會秘書
- 以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。
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