- 多選題資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
- A 、熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)的能力
- B 、無(wú)《公司法》、《證券法》規(guī)定的禁止任職情形
- C 、最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)犯罪正在被調(diào)查的情形
- D 、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考核公司債券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)條件。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)（）。I.采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)II.同相關(guān)人員進(jìn)行商議III.經(jīng)同一評(píng)級(jí)委員會(huì)認(rèn)可IV.采用一致的工作程序
- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 2 【組合型選擇題】 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。 I.取得證券從業(yè)資格 II.熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試 III.無(wú)《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形 IV.未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【組合型選擇題】 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。 I.取得證券從業(yè)資格 II.熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試 III.無(wú)《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形 IV.未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 4 【組合型選擇題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)（）。I.采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)II.同相關(guān)人員進(jìn)行商議III.經(jīng)同一評(píng)級(jí)委員會(huì)認(rèn)可IV.采用一致的工作程序
- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 5 【選擇題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
- A 、獨(dú)立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 6 【組合型選擇題】資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。Ⅰ.取得證券從業(yè)資格Ⅱ.熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試Ⅲ.無(wú)《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形Ⅳ.未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)（）。I.采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)II.同相關(guān)人員進(jìn)行商議III.經(jīng)同一評(píng)級(jí)委員會(huì)認(rèn)可IV.采用一致的工作程序
- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 8 【組合型選擇題】 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。 I.取得證券從業(yè)資格 II.熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試 III.無(wú)《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形 IV.未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【選擇題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
- A 、獨(dú)立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 10 【組合型選擇題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ.同相關(guān)人員進(jìn)行商議Ⅲ.經(jīng)同一評(píng)級(jí)委員會(huì)認(rèn)可Ⅳ.采用一致的工作程序
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 在首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書中，發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表被出具（）意見的，應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文。
- 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格不包括（）。
- 證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營(yíng)Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- 當(dāng)一家公司的信用評(píng)級(jí)由AAA轉(zhuǎn)為（）時(shí)，其債券價(jià)格就會(huì)下跌，給債券持有人造成資本損失。
- 證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- （）是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素。
- 下列各項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。
- 我國(guó)金融市場(chǎng)體系包括（）。Ⅰ.貨幣市場(chǎng) Ⅱ.債券市場(chǎng)Ⅲ.商品市場(chǎng) Ⅳ.金融衍生品市場(chǎng)
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