- 多選題證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（ ）行為。
- A 、將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
- B 、以自營賬戶為他人買賣證券
- C 、委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券
- D 、以他人名義為自己買賣證券
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：A,B,C,D】
證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為：（1）將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。（2）以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。（3）委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。（4）中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。 Ⅰ.內(nèi)幕交易 Ⅱ.操縱市場 Ⅲ.惡性競爭 Ⅳ.欺詐客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判斷題】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當保持風(fēng)險意識，貫徹穩(wěn)健經(jīng)營方針，防范各種風(fēng)險因素，制定證券自營風(fēng)險控制和每日風(fēng)險自查制度，在內(nèi)部設(shè)立專門機構(gòu)和人員對風(fēng)險狀況進行檢查。 ( )
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)將買進或賣出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機構(gòu)辦理交割，可以以當日賣出或買進的同種證券抵充。 ()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【單選題】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是（）。
- A 、以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券
- B 、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
- C 、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易
- D 、在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
- 5 【多選題】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列（）行為。
- A 、將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
- B 、以自營賬戶為他人買賣證券
- C 、委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券
- D 、以他人名義為自己買賣證券
- 6 【多選題】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有的行為包括( )。
- A 、將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
- B 、以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
- C 、委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券
- D 、中國證監(jiān)會認定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為
- 7 【選擇題】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是（）。
- A 、以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券
- B 、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
- C 、將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)分開操作
- D 、在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
- 8 【選擇題】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是（）。
- A 、以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券
- B 、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
- C 、將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)分開操作
- D 、在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
- 9 【組合型選擇題】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。 I.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 II.以自營賬戶為他人買賣證券 III.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 IV.以他人名義為自己買賣證券
- A 、I、 II 、III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 10 【組合型選擇題】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。 I.內(nèi)幕交易 II.操縱市場 III.惡性競爭 IV.欺詐客戶
- A 、I、 II、 III
- B 、I、 II、 IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、II 、III、 IV
熱門試題換一換
- 向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（）許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
- 下列屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為的是（ ）。 Ⅰ.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù) Ⅱ.委托他人代為買賣證券 Ⅲ.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 Ⅳ.將自營業(yè)務(wù)借給他人使用
- 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。
- 影響公司經(jīng)營風(fēng)險的因素主要有（）。 Ⅰ.產(chǎn)品成本 Ⅱ.調(diào)節(jié)價格的能力 Ⅲ.產(chǎn)品售價 Ⅳ.產(chǎn)品需求
- 下列關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換說法正確的是（）。I．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)必須符合是由同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注冊登記的基金 II．基金份額的轉(zhuǎn)換會收取一定的轉(zhuǎn)換費用III．當轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金申購費率時，費用補差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計算的申購費用差額 IV．當轉(zhuǎn)出基金申購費率高于轉(zhuǎn)人基金申購費率時，不收取費用補差
- 下列有關(guān)金融期權(quán)的說法，正確的有（）。 Ⅰ.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利 Ⅱ.期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利 Ⅲ.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后，就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù) Ⅳ.期權(quán)的賣方可以有條件的履行合約規(guī)定的義務(wù)
- 為了更好地理解債券的收益率，引進了收益率曲線這個概念，收益率曲線的基本類型有（）。Ⅰ.正向的 Ⅱ.反向的Ⅲ.水平的 Ⅳ.拱形的
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
65dr3