- 選擇題下列說法中正確的是（）。
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您可能感興趣的試題- 1 【多選題】下列說法中,正確的有()。
- A 、 債券根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、政府機構(gòu)債券、金融債券、公司債券
- B 、 債券按付息方式不同可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券
- C 、 債券按募集方式分類可分為公募債券、私募債券
- D 、 債券按形態(tài)分類可分為實物債券、憑證式債券、記賬式債券
- 2 【選擇題】下列說法中，正確的是（）。
- A 、從事融資融券業(yè)務的證券公司，無需對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理
- B 、從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，無需參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理
- C 、從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
- D 、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理
- 3 【選擇題】下列說法中，正確的是（）。
- A 、證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
- B 、經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司
- C 、證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
- D 、證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
- 4 【選擇題】下列說法正確的是（）。
- A 、Delta=期貨價格變化/期權(quán)標的證券價格變化
- B 、Delta=期權(quán)價格變化/期權(quán)標的證券價格變化
- C 、Delta=期權(quán)價格變化/期貨標的證券價格變化
- D 、Delta=期貨價格變化/期貨標的證券價格變化
- 5 【選擇題】下列說法正確的是（）。
- A 、被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議
- B 、預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷
- C 、證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容
- D 、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年
- 6 【選擇題】下列說法，正確的是（）。
- A 、我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理
- B 、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務營銷
- C 、證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結(jié)合的產(chǎn)物
- D 、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程
- 7 【選擇題】下列說法正確的是（）。
- A 、風險定價和估值是市場風險管理的基礎(chǔ)
- B 、盯模按市場價格計值
- C 、盯市按模型計值
- D 、全面估值過程就是風險因子的貼現(xiàn)過程
- 8 【選擇題】下列說法中正確的是（）。
- A 、月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等
- B 、證券公司應當每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務運行的合規(guī)及風險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展
- D 、私募基金子公司應當在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務年度報告
- 9 【選擇題】下列說法，正確的是（）。
- A 、我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理
- B 、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務營銷
- C 、證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結(jié)合的產(chǎn)物
- D 、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程
- 10 【選擇題】下列說法，正確的是（）。
- A 、我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理
- B 、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務營銷
- C 、證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結(jié)合的產(chǎn)物
- D 、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程
熱門試題換一換
- 參與全國銀行間市場債券回購業(yè)務的金融機構(gòu)應在（）開立債券托管賬戶。
- 對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起（）內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
- （）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用。
- 不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有（）。 Ⅰ.對已公開發(fā)行的公司債券或其他債務有違約或延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的 Ⅱ.公司股東大會決議不得公開發(fā)行公司債券的 Ⅲ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的 Ⅳ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的
- 證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。 Ⅰ.風險收益特征 Ⅱ.基本性質(zhì) Ⅲ.發(fā)行依據(jù) Ⅳ.投資安排
- 證券公司成立后，無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)的，公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
- 作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別包括（）。Ⅰ.交易場所和交易組織形式不同Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同Ⅲ.金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定Ⅳ.保證金制度和每日結(jié)算制度導致違約風險不同
- 通過向機構(gòu)投資者詢價確定發(fā)行價格并按比例配售，同時網(wǎng)上對公眾投資者定價發(fā)行的上市公司增發(fā)方式是（）。
- 同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元；最近1年年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
- 我國證券賬戶按照交易場所劃分可分為（）。Ⅰ.上海證券賬戶Ⅱ.深圳證券賬戶Ⅲ.人民幣特種股票賬戶Ⅳ.證券投資基金賬戶
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