- 單選題期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（ ）個以上完整的會計年度。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
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參考答案【正確答案：C】
第七條（十）控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營；
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（ ）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。
- A 、2
- B 、4
- C 、3
- D 、1
- 2 【單選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近（ ）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。
- A 、1
- B 、4
- C 、3
- D 、2
- 3 【單選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近( )年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。
- A 、2
- B 、4
- C 、3
- D 、1
- 4 【多選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該在近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的( )事件。
- A 、期貨交易風(fēng)險
- B 、期貨結(jié)算風(fēng)險
- C 、人員舞弊
- D 、客戶投訴
- 5 【多選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列( )申請材料。
- A 、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書
- B 、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
- C 、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
- D 、申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表
- 6 【多選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ ）。
- A 、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
- B 、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書
- C 、申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表
- D 、從業(yè)人員資格證書
- 7 【判斷題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【單選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得（ ）資格。
- A 、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- B 、商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- 9 【單選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近( )年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 10 【單選題】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近( )年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰。
- A 、1
- B 、4
- C 、3
- D 、2
熱門試題換一換
- 對客戶的期貨交易風(fēng)險控制方面出現(xiàn)疏漏，客戶穿倉導(dǎo)致期貨公司損失的風(fēng)險屬于( )風(fēng)險。
- 指定交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為（）。
- 客戶信用風(fēng)險主要的情況包括（）
- 做多國債基差，即投資者認(rèn)為基差會上漲，國債現(xiàn)貨價格的上漲（下跌）幅度會高于（低于）期貨價格乘以轉(zhuǎn)換因子上漲（下跌）的幅度，則（），待基差上漲后分別平倉獲利。
- 二叉樹模型是由約翰?考克斯、斯蒂芬?羅斯和馬克?魯賓斯坦等人提出的期權(quán)定價模型，該模型思路簡潔、應(yīng)用廣泛，能夠?qū)Γǎ┻M(jìn)行定價。
- 吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損20萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向( )提起訴訟。
- 利率類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品是由固定收益證券和金融衍生工具構(gòu)成，其中的金融衍生工具以（）為標(biāo)的。
- 套期保值的原理是指用期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的虧損，兩相沖抵，從而轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險。（）
- 期貨公司為客戶申請的交易編碼，下一交易日允許客戶使用。（）
- 《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施（試行）》規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進(jìn)行分類，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同類別，實行差異化適當(dāng)性管理。（）
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