- 多選題證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間,影響深圳證券交易所履行持續(xù)報(bào)告義務(wù)的情形（）。
- A 、該計(jì)劃投資于證券公司自身及托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券
- B 、該計(jì)劃限期申請獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
- C 、該計(jì)劃投資運(yùn)作之日起6個月投資組合比例達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定
- D 、在滿足一定條件下要求提前贖回
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參考答案【正確答案：A,C,D】
考察會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行持續(xù)報(bào)告義務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，屬于證券公司義務(wù)的有(）。
- A 、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- B 、證券公司應(yīng)該至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告
- C 、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
- D 、證券公司發(fā)生集合資產(chǎn)管理合同的約定影響客戶利益的重大事項(xiàng)時要及時告知客戶
- 2 【多選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
- B 、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
- C 、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
- D 、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
- 3 【選擇題】證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（）內(nèi)，將設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、10日內(nèi)
- B 、10個工作日
- C 、5個工作日
- D 、5日內(nèi)
- 4 【多選題】在證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶必須履行的義務(wù)有( )。
- A 、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
- B 、參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- C 、按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
- D 、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
- 5 【單選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見（ ）內(nèi)啟動推廣工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6個月
- 6 【多選題】在證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶必須履行的義務(wù)包括（）。
- A 、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
- B 、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
- C 、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- D 、按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
- 7 【多選題】 在證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間,證券公司可以( )。
- A 、委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- B 、自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- C 、通過廣播推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- D 、通過報(bào)刊推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- 8 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（ ）。 I. 金融投資經(jīng)驗(yàn) II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 9 【組合型選擇題】關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。 Ⅰ.制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評估 Ⅲ.保證計(jì)劃估值公平、合理
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。 Ⅰ.金融投資經(jīng)驗(yàn) Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，下列在證券交易所上市交易的品種中，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會和國家發(fā)展和改革委員會備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施的有（）。
- 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，記名證券的非交易過戶由證券經(jīng)紀(jì)商辦理。
- 公司的股權(quán)價(jià)值等于( )。
- 招股說明書中的"管理層討論與分析"一節(jié)中,發(fā)行人對盈利能力的分析一般應(yīng)包括下列內(nèi)容()。
- 貨幣期權(quán)合約主要以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
- 下列關(guān)于證券公司分公司的說法中，正確的是（）。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。Ⅰ.對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查Ⅱ.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系Ⅳ.告知期貨保證金安全存管要求
- 下列關(guān)于貨銀對付的說法，正確的有（）。Ⅰ.俗稱“一手交錢，一手交貨”Ⅱ.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.其主要目的是為了簡化操作手續(xù)Ⅳ.它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
- 按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法，正確的是（）。Ⅰ.程序法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系Ⅱ.實(shí)體法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系Ⅲ.主合同所對應(yīng)的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系Ⅳ. 擔(dān)保合同所對應(yīng)的擔(dān)保法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系
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