- 選擇題下列闡述錯(cuò)誤的是（）。
- A 、公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)
- B 、發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理產(chǎn)品轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者
- C 、分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對(duì)優(yōu)先級(jí)份額認(rèn)購(gòu)者提供保本保收益安排
- D 、權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B符合題意：公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)。分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)人優(yōu)先級(jí)份額）。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2:1。發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者。
分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對(duì)優(yōu)先級(jí)份額認(rèn)購(gòu)者提供保本保收益安排。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列清算和交收的表述中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、交收確認(rèn)結(jié)算參與人的債券債務(wù)關(guān)系
- B 、清算是交收的基礎(chǔ)和保證
- C 、在清算階段,不發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移
- D 、通過(guò)交收完成證券與資金的收付
- 2 【選擇題】下面關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是（）。
- A 、采取記名股票形式
- B 、以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣
- C 、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
- D 、自從對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放B股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化
- 3 【選擇題】下列闡述錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券賬戶開(kāi)立方式包括現(xiàn)場(chǎng)方式和非現(xiàn)場(chǎng)方式。其中，非現(xiàn)場(chǎng)方式包括見(jiàn)證開(kāi)戶、網(wǎng)上開(kāi)戶以及中登認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶方式
- B 、證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面見(jiàn)證客戶開(kāi)戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)
- C 、證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面見(jiàn)證客戶開(kāi)戶的，證券公司可以委派1名或以上工作人員為投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)
- D 、證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以委派1名或以上工作人員面見(jiàn)投資者，并由證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)見(jiàn)證人員通過(guò)實(shí)時(shí)視頻方式完成見(jiàn)證
- 4 【選擇題】下列闡述錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券賬戶開(kāi)立方式包括現(xiàn)場(chǎng)方式和非現(xiàn)場(chǎng)方式。其中，非現(xiàn)場(chǎng)方式包括見(jiàn)證開(kāi)戶、網(wǎng)上開(kāi)戶以及中登認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶方式
- B 、證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面見(jiàn)證客戶開(kāi)戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)
- C 、證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面見(jiàn)證客戶開(kāi)戶的，證券公司可以委派1名或以上工作人員為投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)
- D 、證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以委派1名或以上工作人員面見(jiàn)投資者，并由證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)見(jiàn)證人員通過(guò)實(shí)時(shí)視頻方式完成見(jiàn)證
- 5 【選擇題】下列闡述錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
- B 、證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
- C 、任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
- D 、證券公司客戶資產(chǎn)在任何條件下均不可動(dòng)用
- 6 【選擇題】下列闡述錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券賬戶開(kāi)立方式包括現(xiàn)場(chǎng)方式和非現(xiàn)場(chǎng)方式。其中，非現(xiàn)場(chǎng)方式包括見(jiàn)證開(kāi)戶、網(wǎng)上開(kāi)戶以及中登認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶方式
- B 、證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面見(jiàn)證客戶開(kāi)戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)
- C 、證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面見(jiàn)證客戶開(kāi)戶的，證券公司可以委派1名或以上工作人員為投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)
- D 、證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以委派1名或以上工作人員面見(jiàn)投資者，并由證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)見(jiàn)證人員通過(guò)實(shí)時(shí)視頻方式完成見(jiàn)證
- 7 【選擇題】下列闡述錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
- B 、證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
- C 、任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
- D 、證券公司客戶資產(chǎn)在任何條件下均不可動(dòng)用
- 8 【選擇題】下列表述錯(cuò)誤的是（）。
- A 、賬面資本是對(duì)金融機(jī)構(gòu)資本金的動(dòng)態(tài)反映
- B 、證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成
- C 、核心凈資本=凈資產(chǎn)-優(yōu)先股及永續(xù)次級(jí)債等資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)凋整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/ +中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其:他調(diào)整項(xiàng)目
- D 、附屬凈資本=長(zhǎng)期次級(jí)債x規(guī)定比例-/ +中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
- 9 【選擇題】下面關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是（）。
- A 、采取記名股票形式
- B 、以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣
- C 、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
- D 、自從對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放B股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化
- 10 【選擇題】下列表述錯(cuò)誤的是（）。
- A 、賬面資本是對(duì)金融機(jī)構(gòu)資本金的動(dòng)態(tài)反映
- B 、證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成
- C 、核心凈資本=凈資產(chǎn)-優(yōu)先股及永續(xù)次級(jí)債等資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)凋整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/ +中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其:他調(diào)整項(xiàng)目
- D 、附屬凈資本=長(zhǎng)期次級(jí)債x規(guī)定比例-/ +中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
熱門試題換一換
- 可交換公司債券的持有人在持有期內(nèi)一定要將債券交換為股票。
- 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（ ）。
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息包括（ ）。Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等Ⅱ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅲ.證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策Ⅳ.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)
- 用德?tīng)査?正態(tài)分布法計(jì)算VaR，確定持有期應(yīng)考慮的主要因素有（）。Ⅰ.頭寸的波動(dòng)性Ⅱ.交易發(fā)生的頻率Ⅲ.市場(chǎng)數(shù)據(jù)的可獲得性Ⅳ.監(jiān)管者的要求
- 關(guān)于分公司的說(shuō)法正確的是（）。
- 客戶用于一家證券交易所上市交易的信用證券賬戶（）。
- 下列選項(xiàng)中，開(kāi)立證券賬戶可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)的有（）。Ⅰ.自然人Ⅱ.一般機(jī)構(gòu)Ⅲ.特殊法人機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券公司
- 上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)由股東大會(huì)作出決定。
- 證券公司因（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。 Ⅰ.違反誠(chéng)信管理措施 Ⅱ.其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī) Ⅲ.出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù) Ⅳ.撤銷業(yè)務(wù)資格
- 公司提供擔(dān)保的方式不包括（）。
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。Ⅰ.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)Ⅱ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅲ.爭(zhēng)議或者糾紛解決方式Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式
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