- 組合型選擇題 證券公司因（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。 Ⅰ.違反誠(chéng)信管理措施 Ⅱ.其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī) Ⅲ.出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù) Ⅳ.撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確），中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
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熱門(mén)試題換一換
- 內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市，對(duì)于正申請(qǐng)上市的證券類(lèi)別，其上市時(shí)由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行股本總額的至少25%。
- 我國(guó)的公司債和企業(yè)債券在（）等方面有所不同。
- 基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。
- 上海證券交易所和深圳證券交易所分別于（）正式營(yíng)業(yè)。
- 下列的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。
- 在境內(nèi)證券交易所上市交易的（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)是主要對(duì)象。Ⅰ.A股Ⅱ.債券Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.資產(chǎn)管理計(jì)劃份額
- 管理人應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃成立日起（）個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
- 公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，可以由下列機(jī)構(gòu)或人員中的（）決定。Ⅰ.股東會(huì)Ⅱ.董事會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.審計(jì)委員會(huì)
- 股票的發(fā)行價(jià)格（）。Ⅰ.可以超過(guò)票面金額Ⅱ.可以等于票面金額Ⅲ.可以低于票面金額Ⅳ.必須等于票面金額
- 證券金融公司沖抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的（ ）。
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