- 選擇題下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。
- A 、保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作
- B 、未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務
- C 、保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
- D 、保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取利益
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參考答案【正確答案：D】
選項D說法錯誤：保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。
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- A 、同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當分別由兩家保薦機構承擔
- B 、保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見
- C 、證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機構擔任
- D 、證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機構共同擔任
- 2 【組合型選擇題】下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務 Ⅱ.保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市 Ⅲ.保薦機構及其保薦代表人應當持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務 Ⅳ.保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【選擇題】下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。
- A 、保薦機構履行保薦職責，應當指定依照相關規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作
- B 、未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務
- C 、保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
- D 、保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取利益
- 4 【選擇題】下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為
- B 、證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構
- C 、證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作
- D 、保薦機構負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務
- 5 【組合型選擇題】下列關于證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務Ⅱ.保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益Ⅲ.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份Ⅳ.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】下列關于證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定，說法正確的有（ ）。Ⅰ.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應當由不同保薦機構承擔Ⅱ.證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家Ⅲ.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】下列關于證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務Ⅱ.保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益Ⅲ.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份Ⅳ.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】下列關于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說法中，不正確的是（）。
- A 、同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當分別由兩家保薦機構承擔
- B 、保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見
- C 、證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機構擔任
- D 、證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機構共同擔任
- 9 【組合型選擇題】下列關于證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務Ⅱ.保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益Ⅲ.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份Ⅳ.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】下列關于證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定，說法正確的有（ ）。Ⅰ.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應當由不同保薦機構承擔Ⅱ.證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家Ⅲ.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 下列因素中（）對債券轉讓價格變動的影響較大。
- 證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個階段：萌芽階段、（）。
- 證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
- 資金融通方式可以分為直接融資和間接融資，直接融資中的（）可以根據(jù)自身的需要設計各種類型的金融工具向市場出售。
- 中央銀行主要通過（）途徑為商業(yè)銀行充當最后貸款人。 I .票據(jù)再貼現(xiàn) II .票據(jù)再質押 III.抵押再貸款 IV .票據(jù)再抵押
- 按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務必須符合的規(guī)定包括（）。 Ⅰ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% Ⅱ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30% Ⅲ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外 Ⅳ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
- 在中國，市場代碼以“002”開頭的是（ ）。
- 證券公司應將（）納入全面風險管理體系。Ⅰ.分公司Ⅱ.營業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- 下列關于無紙化發(fā)行證券的說法，正確的有（）。Ⅰ.權利人只能通過對證券賬戶的控制來實現(xiàn)占有無紙化證券，不能通過直接的實物占有方式來占有證券Ⅱ.證券交易既能在賬戶之間通過劃轉方式進行，又能以實物證券進行交換Ⅲ.無紙化證券只能通過證券賬戶進行交付Ⅳ.在無紙化發(fā)行條件下，將證券初次記入證券持有人的證券賬戶視為完成發(fā)行證券的交付，可以明確證券無紙化發(fā)行完成發(fā)行的時間點，便于判斷證券發(fā)行是否成功
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