- 判斷題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違背代理人的指令買賣證券的行為是操縱市場(chǎng)行為。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違背代理人的指令買賣證券的行為屬于欺詐客戶行為。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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- A 、半年
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- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【組合型選擇題】 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取（）等行政監(jiān)管措施。 I.出具警示函 II.責(zé)令參加培訓(xùn) III.責(zé)令定期報(bào)告 IV.責(zé)令改正
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【組合型選擇題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理（）。Ⅰ.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益Ⅱ.連續(xù)或者多次違反本規(guī)定Ⅲ.涉及金額較大或者涉及人員較多Ⅳ.產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取（）等行政監(jiān)管措施。 I.出具警示函 II.責(zé)令參加培訓(xùn) III.責(zé)令定期報(bào)告 IV.責(zé)令改正
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【組合型選擇題】證券公司違反《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)其采取（）行政監(jiān)管措施。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.暫停業(yè)務(wù)Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反相關(guān)規(guī)定，以下屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理的情形有（）。Ⅰ.產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響Ⅱ.涉及金額較大或者涉及人員較多Ⅲ.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反規(guī)定Ⅳ.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反相關(guān)規(guī)定，以下屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理的情形有（）。Ⅰ.產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響Ⅱ.涉及金額較大或者涉及人員較多Ⅲ.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反規(guī)定Ⅳ.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反相關(guān)規(guī)定，以下屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理的情形有（）。Ⅰ.產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響Ⅱ.涉及金額較大或者涉及人員較多Ⅲ.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反規(guī)定Ⅳ.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 新股發(fā)行中，公開募集證券說明書所引用的( )，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
- 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購(gòu)重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案。財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于15年。
- 發(fā)生在保險(xiǎn)人和投保人之間的保險(xiǎn)行為被稱為（ ）。
- 通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的金融衍生工具屬于()。
- （）是我國(guó)第一只開放式基金。
- （）是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
- 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。Ⅰ.守法合規(guī)Ⅱ.忠實(shí)客戶利益Ⅲ.客觀公正Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
- 下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。Ⅰ.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任Ⅱ.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下Ⅲ.普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)Ⅳ.利潤(rùn)分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)
- 國(guó)債以競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，標(biāo)的為利率時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為（ ）。
- 特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在（）。
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